摘要:在經(jīng)濟(jì)增長結(jié)構(gòu)性減速和經(jīng)濟(jì)向高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展背景下,探討研發(fā)人力資本有效配置對中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型發(fā)展具有重要現(xiàn)實意義?；谥袊?009-2018年省際面板數(shù)據(jù),根據(jù)教育層次異質(zhì)性,將研發(fā)人力資本細(xì)分為本科及以下、碩士與博士3種類型,運用靜態(tài)和動態(tài)面板回歸模型,從創(chuàng)新總量與細(xì)分創(chuàng)新類型視角分析不同教育層次研發(fā)人力資本作用于技術(shù)創(chuàng)新的差異化特征。統(tǒng)計分析和實證研究表明,中國地區(qū)不同教育層次研發(fā)人力資本配置不平衡,本科及以下研發(fā)人力資本占據(jù)主導(dǎo)地位,而本科及以下研發(fā)人力資本對地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新具有一定抑制效應(yīng),碩士研發(fā)人力資本對地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著正向作用,博士研發(fā)人力資本對地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新沒有呈現(xiàn)顯著正面效應(yīng),且相比于碩士研發(fā)人力資本具有更低的創(chuàng)新產(chǎn)出彈性,在科研創(chuàng)新效率方面沒有體現(xiàn)出預(yù)期的教育優(yōu)勢。研究結(jié)果對中國高層次人力資本在技術(shù)創(chuàng)新中的優(yōu)化配置和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型發(fā)展具有積極的借鑒意義。
關(guān)鍵詞:研發(fā)人力資本;教育層次;技術(shù)創(chuàng)新;創(chuàng)新類型
0引言
近10年,隨著經(jīng)濟(jì)增長速度的結(jié)構(gòu)性下滑,中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入“新常態(tài)”,開啟了一條由要素驅(qū)動高增長向效率驅(qū)動高質(zhì)量轉(zhuǎn)型的發(fā)展道路[1]。十九大報告指出,中國經(jīng)濟(jì)正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動力的攻關(guān)期,建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系是跨越關(guān)口的迫切需要,也是中國發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo),加快建設(shè)創(chuàng)新型國家則是構(gòu)建現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的重要舉措。
人力資本論文范例：人力資本視角下西部地區(qū)如何緩解貧困
不僅如此,2020年10月審議通過的“十四五”規(guī)劃明確要求,堅持創(chuàng)新在中國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位,把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐,深入實施科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)向高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中的戰(zhàn)略支撐作用。作為技術(shù)創(chuàng)新過程中的核心要素投入,人力資本對技術(shù)創(chuàng)新的影響受到國內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注和研究。
由內(nèi)生增長理論可知,人力資本積累有利于提高經(jīng)濟(jì)主體的自主技術(shù)創(chuàng)新能力和外部溢出知識吸收能力,以技術(shù)創(chuàng)新為媒介,通過技術(shù)進(jìn)步間接促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長[2]。國內(nèi)外學(xué)者大多在實證分析過程中利用人力資本總量指標(biāo)探討人力資本與技術(shù)創(chuàng)新之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)[3-5],忽視了研發(fā)人力資本的特殊性和專用性,即并不是所有人力資本都作為研究與開發(fā)部門的人力資本投入到技術(shù)創(chuàng)新活動中,因此,以往研究結(jié)果可能存在偏差。
此外,人力資本積累并不是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的充分條件,其有效利用需要制度以及經(jīng)濟(jì)、政治和社會環(huán)境的共同作用[6]。只有在人力資本配置與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相匹配時,人力資本對經(jīng)濟(jì)增長才能發(fā)揮最大作用[7,8]。教育無疑是人力資本構(gòu)成的主要方面,也是人力資本的最關(guān)鍵因素。由于在知識存量、知識結(jié)構(gòu)與邏輯推理等方面存在差異,不同教育層次研發(fā)人力資本對技術(shù)創(chuàng)新的影響可能存在異質(zhì)性特征。
為此,本文著眼于研發(fā)人力資本配置與技術(shù)創(chuàng)新之間的內(nèi)在聯(lián)系,探討研發(fā)人力資本配置現(xiàn)狀,進(jìn)一步放寬研發(fā)人力資本對技術(shù)創(chuàng)新的同質(zhì)性假設(shè),根據(jù)教育層次將研發(fā)人力資本劃分為本科及以下、碩士、博士3種類型,研究不同教育層次研發(fā)人力資本作用于技術(shù)創(chuàng)新的異質(zhì)性特征。
本文貢獻(xiàn)主要在于:①結(jié)合中國教育以及研究與開發(fā)統(tǒng)計數(shù)據(jù),分析中國研究生教育人力資本在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的配置現(xiàn)狀,豐富人力資本配置相關(guān)研究;②拋開研發(fā)人力資本作用于技術(shù)創(chuàng)新的同質(zhì)性假設(shè),從不同教育層次的視角研究研發(fā)人力資本對技術(shù)創(chuàng)新的差異化作用,彌補(bǔ)國內(nèi)這一研究的空白;③在剖析不同科研主體創(chuàng)新產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上,構(gòu)建更為合理的創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出關(guān)系,且進(jìn)一步從不同創(chuàng)新類型(發(fā)明專利與實用新型專利)視角檢驗不同教育層次研發(fā)人力資本對技術(shù)創(chuàng)新的影響。
1文獻(xiàn)綜述
現(xiàn)有文獻(xiàn)一致認(rèn)為,人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的影響大致分為直接作用與間接機(jī)制兩種。直接作用理論認(rèn)為,人力資本積累有助于勞動人員更加有效地使用現(xiàn)存實物資本,提高投入產(chǎn)出轉(zhuǎn)化率,進(jìn)而推動經(jīng)濟(jì)增長。而間接機(jī)制理論認(rèn)為,人力資本積累可以提高經(jīng)濟(jì)主體的自主技術(shù)創(chuàng)新能力和外部溢出知識吸收能力,以技術(shù)創(chuàng)新作為媒介,通過技術(shù)進(jìn)步推動經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長。
1.1人力資本與技術(shù)創(chuàng)新
人力資本是蘊含在勞動人員身上的知識、技能、經(jīng)驗等屬性以及由此體現(xiàn)出的勞動力[9]。正規(guī)教育、在職培訓(xùn)、干中學(xué)等都是人力資本積累的重要來源。人力資本這一概念本身具有復(fù)雜性,很難在現(xiàn)實中找到一個數(shù)據(jù)指標(biāo)準(zhǔn)確反映經(jīng)濟(jì)主體人力資本水平。因此,國內(nèi)外學(xué)者在研究人力資本與技術(shù)創(chuàng)新之間的內(nèi)在聯(lián)系時,采用的人力資本代理指標(biāo)也不盡相同。
(1)以某個教育層次的入學(xué)率、勞動人員所占比例,或者所有勞動人員的平均受教育年限等總量指標(biāo)表征經(jīng)濟(jì)主體人力資本水平。Cinnirella等[3]以識字率與中等教育入學(xué)率等指標(biāo)作為人力資本的代理變量,發(fā)現(xiàn)人力資本對技術(shù)創(chuàng)新(專利數(shù)量)具有顯著正向效應(yīng);Este等[10]基于西班牙微觀企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn),人力資本(本科及以上教育員工人數(shù)的比例)可以顯著降低因知識短缺和市場不確定性產(chǎn)生的技術(shù)創(chuàng)新壁壘,進(jìn)而促進(jìn)微觀企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為;Fonseca等[4]以本科及以上教育員工所占比例作為人力資本的代理指標(biāo),研究人力資本對技術(shù)創(chuàng)新(是否技術(shù)創(chuàng)新的二元變量、新產(chǎn)品銷售額)的影響。
2模型與變量選擇
2.1計量分析模型
根據(jù)人力資本作用于經(jīng)濟(jì)增長的直接與間接機(jī)制,本文將人力資本劃分為研發(fā)人力資本與一般人力資本。具體而言,研發(fā)人力資本是指經(jīng)濟(jì)主體中專注于技術(shù)創(chuàng)新活動的人力資本,如研發(fā)人員的教育、技巧與經(jīng)驗等屬性特征,而其它沒有作用于研究與開發(fā)工作的人力資本統(tǒng)稱為一般人力資本。本文關(guān)注不同教育層次研發(fā)人力資本對地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的影響,創(chuàng)新投入與產(chǎn)出關(guān)系是重要的影響機(jī)制。
3統(tǒng)計分析與實證檢驗
3.1統(tǒng)計分析
3.1.1研究生教育畢業(yè)生人數(shù)和研發(fā)人力資本存量趨勢
中國博士和碩士畢業(yè)生人數(shù)與研發(fā)人員存量趨勢2009-2018年中國博士畢業(yè)生和博士教育研發(fā)人力資本存量呈現(xiàn)穩(wěn)健上漲趨勢。此外,博士研究生畢業(yè)后從事研究與開發(fā)工作的比例在55%水平上下浮動,且總體表現(xiàn)出一定的上升態(tài)勢。與博士研發(fā)人力資本不同的是,碩士研發(fā)人力資本占碩士畢業(yè)生人數(shù)的比例總體低于20%,且呈現(xiàn)出一定的下滑趨勢。上述分析表明,相比于博士教育的人力資本,碩士教育層次的人力資本在研究與開發(fā)活動中配置比例相對偏低,大多數(shù)碩士教育的人力資本沒有作為研發(fā)人力資本從事科技創(chuàng)新工作,而配置于一般生產(chǎn)性部門和公共部門。
上述結(jié)果進(jìn)一步反映在碩士研究生擴(kuò)招的背景下,新增碩士畢業(yè)生從事研究與開發(fā)活動的比例呈現(xiàn)下滑趨勢,暗示著就業(yè)市場上研究與開發(fā)工作的崗位供給相對不足,難以與不斷擴(kuò)大的研究生教育規(guī)模相匹配。2009-2018年研究生教育(博士和碩士)研發(fā)人力資本占研究生畢業(yè)人數(shù)存量的比例呈現(xiàn)下滑趨勢。
4主要研究結(jié)論與啟示
基于中國內(nèi)地30個省市自治區(qū)(西藏數(shù)據(jù)缺失)2009-2018年省際面板數(shù)據(jù),本文根據(jù)教育層次異質(zhì)性將研發(fā)人力資本細(xì)分為博士、碩士、本科及以下教育3種類型,利用靜態(tài)和動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型,從創(chuàng)新總量與細(xì)分創(chuàng)新類型視角研究了不同教育層次研發(fā)人力資本對技術(shù)創(chuàng)新的作用。統(tǒng)計分析顯示,中國高層次研究生教育人力資本已經(jīng)初具規(guī)模,但研究生教育人力資本尤其是碩士教育人力資本,沒有充分配置于研究與開發(fā)活動中。中國地區(qū)不同教育層次研發(fā)人力資本在技術(shù)創(chuàng)新活動中配置不平衡,本科及以下占比最高,碩士次之,博士最低。
進(jìn)一步實證分析表明,地區(qū)創(chuàng)新總量樣本下碩士研發(fā)人力資本對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了顯著正向效應(yīng),本科及以下研發(fā)人力資本對技術(shù)創(chuàng)新具有一定負(fù)向作用,而博士研發(fā)人力資本對技術(shù)創(chuàng)新沒有明顯作用。在細(xì)分創(chuàng)新類型的子樣本下,與地區(qū)創(chuàng)新總量結(jié)果不一致的是,博士研發(fā)人力資本對發(fā)明專利申請產(chǎn)生了一定促進(jìn)作用,而本科及以下研發(fā)人力資本對發(fā)明專利申請的作用不明顯。特別地,在3種不同創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)下,相比于博士研發(fā)人力資本,碩士研發(fā)人力資本體現(xiàn)出更高創(chuàng)新產(chǎn)出彈性,在科研創(chuàng)新效率方面占據(jù)優(yōu)勢。
此外,地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新活動呈現(xiàn)顯著動態(tài)特征,上一期創(chuàng)新產(chǎn)出可作為當(dāng)期技術(shù)創(chuàng)新的知識投入進(jìn)一步推動創(chuàng)新產(chǎn)出提高。不同類型的國際技術(shù)溢出對不同類型專利具有差異化作用,FDI渠道下國際技術(shù)溢出有助于發(fā)明專利申請增加,而OFDI渠道下國際技術(shù)溢出促進(jìn)實用新型專利申請的增長。
本文研究結(jié)果對教育資源配置和技術(shù)創(chuàng)新管理具有一定政策啟示:首先,無論是在地區(qū)創(chuàng)新總量還是細(xì)分創(chuàng)新類型的樣本下,研發(fā)經(jīng)費支出總體上都對中國地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著正向作用,表明地方政府應(yīng)當(dāng)充分重視技術(shù)創(chuàng)新重要性,進(jìn)一步加大研發(fā)經(jīng)費投入,為研發(fā)人員提供良好的科研設(shè)備、辦公環(huán)境以及具有競爭力的福利待遇,提高研發(fā)人員日常工作和科學(xué)研究積極性。
除自主創(chuàng)新投入外,地方政府還應(yīng)重視先進(jìn)國際溢出知識的吸收和利用,積極通過“引進(jìn)來”和“走出去”的技術(shù)溢出效應(yīng)推動地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平提高。其次,結(jié)合不同教育層次研發(fā)人力資本對地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的差異化作用,地方政府應(yīng)當(dāng)積極引導(dǎo)、建立科學(xué)合理的科研考核體系和人才流動機(jī)制,以實現(xiàn)不同教育層次研發(fā)人力資本的有效配置。具體而言,地方科研主體應(yīng)當(dāng)逐步降低本科及以下教育研發(fā)人力資本配置比例,提高研究生教育(尤其是碩士教育)研發(fā)人力資本投入比例,有效利用高層次研究生教育人力資本,推動地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平進(jìn)一步提升。
最后,無論是在地區(qū)創(chuàng)新總量還是細(xì)分創(chuàng)新類型樣本下,相比于碩士研發(fā)人力資本,具有最高教育層次的博士研發(fā)人力資本科研產(chǎn)出效率沒有呈現(xiàn)出明顯優(yōu)勢。在研究生教育擴(kuò)招的背景下,高等教育機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的博士研究生選拔機(jī)制與培養(yǎng)體系,強(qiáng)化博士研究生專業(yè)知識和科學(xué)素養(yǎng)培育,提高博士研究生科研能力與創(chuàng)新水平。此外,高層次教育人力資本的有效配置離不開良好的政策制度環(huán)境支持,沒有市場需求的高層次人力資本供給難免加劇“過度教育”、“就業(yè)難”等問題。
由此,地方政府仍需進(jìn)一步建立良好的科研創(chuàng)新體系和政策制度環(huán)境,加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系建設(shè),降低科研主體核心創(chuàng)新知識外溢成本,提高科研主體尤其是微觀企業(yè)科研創(chuàng)新積極性,激發(fā)科研主體對高層次研究生教育人力資本的需求,引進(jìn)高層次研究型人才,使高層次研究型人才的市場需求與教育供給形成良性循環(huán),推動中國地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力提升,助力中國經(jīng)濟(jì)向高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展。
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作者：裴開兵
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