摘要:以蘭州市為研究對(duì)象，選取2010-2016年科技投入的相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用SVAR模型推導(dǎo)科技投入影響經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的傳導(dǎo)路徑，由此得出科技投入對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有積極推動(dòng)作用，但對(duì)于推動(dòng)社會(huì)發(fā)展效果不夠明顯。
關(guān)鍵詞:蘭州;科技投入;SVAR模型
伴隨著我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，人口、資源和環(huán)境之間的矛盾日益突出，而為了解決這一問題，黨中央提出了“新常態(tài)”[1]。在“新常態(tài)”下，我們要改變現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，需要將經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式從要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動(dòng)。作為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展模式的核心要素，科技水平的發(fā)展?fàn)顩r是重中之重。從宏觀看，科技水平發(fā)展?fàn)顩r受到諸如政治、經(jīng)濟(jì)、政策等多方面因素的影響，但是從微觀看，科技水平只是一定要素投入產(chǎn)出的結(jié)果，因此科技水平的發(fā)展?fàn)顩r主要依賴于科技投入狀況。
由此可見，科技投入對(duì)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展有著重大影響力[2]。國內(nèi)外學(xué)者自上個(gè)世紀(jì)初就開始研究科技投入對(duì)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的影響，并涌現(xiàn)出豐富的理論結(jié)果，這主要包括以下兩個(gè)方面:一是科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生的影響。20世紀(jì)30年代，柯布(Cobb)和道格拉斯(Douglas)通過研究產(chǎn)出和投入的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)了C-D生產(chǎn)函數(shù)，并給出了計(jì)算技術(shù)進(jìn)步對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)的方法[3]。
索洛(Solow)在哈羅德—多馬模型的基礎(chǔ)之上，提出了索洛模型，指出技術(shù)進(jìn)步不僅是經(jīng)濟(jì)增長的主要?jiǎng)恿χ唬墙?jīng)濟(jì)保持長期穩(wěn)定增長的唯一動(dòng)力[4]。20世紀(jì)80年代后，以盧卡斯(Lucas)和羅默(Romer)為代表的學(xué)者們提出了新經(jīng)濟(jì)增長理論[5]。該理論在索洛模型的基礎(chǔ)上，將知識(shí)和人力資本要素引入增長理論中，并系統(tǒng)地解釋了技術(shù)進(jìn)步對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長的積極作用。在這些理論奠基之后，國內(nèi)學(xué)者并未提出開創(chuàng)性的相關(guān)理論，而是在此基礎(chǔ)上運(yùn)用各種模型對(duì)于國內(nèi)科技投入效果展開了實(shí)證分析。趙喜倉、陳海波、李健民(2005)認(rèn)為科技投入會(huì)帶來生產(chǎn)力提高、經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新和思想觀念改變，從而帶來生產(chǎn)方式變革，最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展[6]。
單紅梅、李蕓(2006)通過廣義的C-D生產(chǎn)函數(shù)對(duì)我國1991-2003年間科技投入進(jìn)行實(shí)證分析，認(rèn)為我國科技投入短視性明顯，長期對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)低[7]。徐冬林、郭云南(2007)認(rèn)為科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長會(huì)帶來直接效應(yīng)和間接效應(yīng)[8]。直接效應(yīng)包括資本形成效應(yīng)、貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)聯(lián)系效應(yīng)，而間接效應(yīng)包括技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)效應(yīng)和制度變遷效應(yīng)。吳林海、杜文獻(xiàn)(2008)對(duì)我國R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系進(jìn)行協(xié)整分析后，得出中國經(jīng)濟(jì)增長與R&D投入存在某種長期的均衡關(guān)系，但現(xiàn)階段兩者之間不存在雙向的影響關(guān)系，即R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長起到一定作用，但效果不明顯[9]。
劉勇(2009)通過灰色關(guān)聯(lián)度分析，認(rèn)為科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長具有推動(dòng)作用，并且R&D經(jīng)費(fèi)支出對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長的影響更為重要[10]。二是科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展協(xié)調(diào)度評(píng)價(jià)。張首魁、曹鋼(2006)基于DEA模型對(duì)我國西部省份的科技與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行研究，認(rèn)為西部地區(qū)的科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的協(xié)調(diào)性趨于有效，并且各省協(xié)調(diào)性差距較大[11]。郭江江、戚巍、繆亞軍(2012)用突變綜合評(píng)價(jià)法對(duì)我國29個(gè)省市的科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展協(xié)調(diào)度進(jìn)行測(cè)算，認(rèn)為科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平存在著正向的關(guān)系，并且兩者之間的發(fā)展協(xié)調(diào)度也隨著科技水平的提高而提高[12]。
現(xiàn)有研究鮮有將科技投入與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展兩者聯(lián)系在一起，并且大部分研究集中在國家和省級(jí)層面，很少觸及市級(jí)層面。本文將基于已有的相關(guān)研究，以蘭州市為研究對(duì)象，從科技投入出發(fā)，理論分析其推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的傳導(dǎo)途徑，運(yùn)用SVAR模型實(shí)證檢驗(yàn)其對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的具體影響，并在此基礎(chǔ)上提出相關(guān)對(duì)策建議，以期彌補(bǔ)現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究不足。
1科技投入推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的傳導(dǎo)機(jī)制分析
本文認(rèn)為從開始科技投入，到最終推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，需要經(jīng)歷以下兩個(gè)傳導(dǎo)機(jī)制:一是通過投資渠道的傳導(dǎo)機(jī)制;二是通過知識(shí)渠道的傳導(dǎo)機(jī)制。
1.1投資渠道
就投資這一傳導(dǎo)機(jī)制而言，存在兩個(gè)重要的階段:投資初期和投資后期。由于科技投入其本質(zhì)是一種投資行為，在投資初期階段，隨著資金的流入，通過本身的投資乘數(shù)效應(yīng)就會(huì)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的增長。并且，科技投入除了資金之外，還需要投入人力資源。
這樣一方面會(huì)增加就業(yè)機(jī)會(huì)，在一定程度上降低失業(yè)率，另一方面會(huì)增加現(xiàn)有收入，通過收入的乘數(shù)效應(yīng)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。在投資后期階段，即科技成果產(chǎn)生后，一方面由于企業(yè)的科技成果目的性較強(qiáng)，企業(yè)一般會(huì)基于新成果進(jìn)行新一輪的投資來擴(kuò)大生產(chǎn)提高企業(yè)利潤，這樣會(huì)進(jìn)一步刺激經(jīng)濟(jì)增長;另一方面，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)分工更加明細(xì)，一個(gè)產(chǎn)業(yè)的新成果可能會(huì)帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新，進(jìn)而為社會(huì)引入新一輪的投資，為經(jīng)濟(jì)增長帶來新一輪的活力。
1.2知識(shí)渠道
由于科技成果本質(zhì)上是新知識(shí)具體化的產(chǎn)物，因此本文認(rèn)為科技成果就是新知識(shí)的積累。新知識(shí)的積累將會(huì)從以下兩方面推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展:一方面，新知識(shí)會(huì)帶動(dòng)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升。新知識(shí)來自過去勞動(dòng)生產(chǎn)的實(shí)踐，是對(duì)原有生產(chǎn)方式的有利革新，對(duì)于勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升有著重要的影響。隨著勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也將相應(yīng)得到提高。
此外，阿羅(Arrow)提出知識(shí)具有溢出效應(yīng)，即不僅進(jìn)行投資的廠商可以通過積累生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)提高生產(chǎn)率，其他廠商也可以通過學(xué)習(xí)提高生產(chǎn)率[13]。因此，當(dāng)一項(xiàng)科技投入轉(zhuǎn)化為新知識(shí)后，通過溢出效應(yīng)能迅速提升整個(gè)行業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，這樣會(huì)加速經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展步伐。另一方面，新知識(shí)會(huì)推動(dòng)社會(huì)新思潮。新知識(shí)的產(chǎn)生有時(shí)會(huì)與現(xiàn)有制度方式存在矛盾和沖突，從而迫使人們開始反思，進(jìn)而糾正原有不利的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展因素，由此推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)朝著更好的方向發(fā)展。
2蘭州市科技投入與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)狀分析
2.1科技投入現(xiàn)狀分析
進(jìn)入2010年后，蘭州市積極響應(yīng)省委戰(zhàn)略發(fā)展要求，制定了一系列鼓勵(lì)和扶持科技創(chuàng)新的政策和措施，加大了科技投入力度。在2010年到2016年期間，除2011年存在一個(gè)“異常值”外，蘭州市科技活動(dòng)人員數(shù)量基本呈現(xiàn)穩(wěn)定上升態(tài)勢(shì)，這表明蘭州市的科技人才投入越來越多。在2010年到2016年期間，蘭州市科技機(jī)構(gòu)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)也在逐年遞增，從2010年的203071萬元提升至2016年的336931萬元，增長了近1.6倍。
除了比較科技投入絕對(duì)量上的變化，本文還將測(cè)量3個(gè)相對(duì)量指標(biāo)，分別是:R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重、科技人員占總?cè)丝诒戎睾驼Y金占科技投入比重，來與全國科技投入水平進(jìn)行比較。從圖3可以看出，蘭州市R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重普遍比全國水平要低，并且自身呈現(xiàn)逐年下降的趨勢(shì)，這表明蘭州市R&D經(jīng)費(fèi)投入增速?zèng)]有跟上GDP增速，每年新增GDP沒有向科技投入方面傾斜，科技投入程度存在不足。
在2010-2011年間，蘭州市科技人員占總?cè)丝诒壤哂谌珖?，但是?012-2015年間，該比例與全國基本持平，這一方面表明現(xiàn)在蘭州市科技人才投入程度已達(dá)到全國水平，另一方面表明在2012年存在明顯的人才流失現(xiàn)象。蘭州市政府在R&D上的投入比重遠(yuǎn)高于全國水平，這表明本應(yīng)成為R&D投入關(guān)鍵部門的蘭州市企業(yè)在R&D經(jīng)費(fèi)投入程度上明顯不足。
2.2經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展現(xiàn)狀分析
雖然經(jīng)歷了2008年全球金融危機(jī)的影響，但是在2010-2016年，蘭州市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展呈現(xiàn)良好的勢(shì)頭。蘭州市GDP和人均GDP都呈逐年上升趨勢(shì)，表明蘭州市經(jīng)濟(jì)一直保持增長的態(tài)勢(shì)。蘭州市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正在穩(wěn)步轉(zhuǎn)型中，第一和第二產(chǎn)業(yè)占GDP的比重在逐步降低，而第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重在逐步提升，這表明蘭州市經(jīng)濟(jì)正朝著正確的方向在轉(zhuǎn)變。蘭州市城鎮(zhèn)居民可支配收入在逐年遞增，而恩格爾系數(shù)在逐年遞減，這表明蘭州市城鎮(zhèn)居民收入水平在逐步提升。
3實(shí)證分析
3.1指標(biāo)的選取
雖然科技投入包括了人力、資金、政策等資源的投入，但是諸如政策等投入要素?zé)o法量化，因此在科技投入這一方面，本文選取了科技活動(dòng)人員數(shù)量和科技機(jī)構(gòu)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)兩個(gè)主要指標(biāo)[14]。在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方面，本文選取了人均GDP、三次產(chǎn)業(yè)各自占GDP的比重、城鎮(zhèn)居民可支配收入、恩格爾系數(shù)、貨運(yùn)量、大學(xué)生占人口比重、億元GDP生產(chǎn)事故死亡人數(shù)和衛(wèi)生機(jī)構(gòu)數(shù)量這10個(gè)指標(biāo)。
3.2數(shù)據(jù)來源
科技活動(dòng)人員數(shù)量和科技機(jī)構(gòu)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)這兩個(gè)指標(biāo)的數(shù)據(jù)來自歷年《蘭州科技發(fā)展報(bào)告》，而人均GDP、三產(chǎn)業(yè)各自占GDP比重、城鎮(zhèn)居民可支配收入、恩格爾系數(shù)、貨運(yùn)量、大學(xué)生占人口比重、億元GDP生產(chǎn)事故死亡人數(shù)和衛(wèi)生機(jī)構(gòu)數(shù)量這些指標(biāo)主要來自蘭州市統(tǒng)計(jì)局的統(tǒng)計(jì)資料，有些指標(biāo)根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)處理所得。
3.3主成分分析
主成分分析方法是將多個(gè)具有相關(guān)性的要素轉(zhuǎn)化成幾個(gè)不相關(guān)的綜合指標(biāo)的分析與統(tǒng)計(jì)方法。通過運(yùn)用主成分分析，可以在保證信息最少丟失的前提下，將原來較多的指標(biāo)轉(zhuǎn)換成較少的指標(biāo)，在保證研究精確度的前提下提高研究效率。由于本文選取的指標(biāo)數(shù)量較多并且存在量綱差異，因此在對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理后，使用主成分分析方法以簡(jiǎn)化后續(xù)模型。
本文將分別對(duì)科技活動(dòng)人員數(shù)量和科技機(jī)構(gòu)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)這兩個(gè)指標(biāo)，三產(chǎn)業(yè)各自占GDP比重這三個(gè)指標(biāo)和城鎮(zhèn)居民可支配收入、恩格爾系數(shù)、貨運(yùn)量、大學(xué)生占人口比重、億元GDP生產(chǎn)事故死亡人數(shù)和衛(wèi)生機(jī)構(gòu)數(shù)量這六個(gè)指標(biāo)進(jìn)行主成分分析?？萍蓟顒?dòng)人員和科技機(jī)構(gòu)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)這兩個(gè)指標(biāo)可以轉(zhuǎn)換成一個(gè)指標(biāo)，命名該變量為SD。三產(chǎn)業(yè)各自占GDP比重這三個(gè)指標(biāo)可以轉(zhuǎn)換成一個(gè)指標(biāo)，命名該變量為ES。城鎮(zhèn)居民可支配收入、恩格爾系數(shù)、貨運(yùn)量、大學(xué)生占人口比重、億元GDP生產(chǎn)事故死亡人數(shù)和衛(wèi)生機(jī)構(gòu)數(shù)量這六個(gè)指標(biāo)可以轉(zhuǎn)換成一個(gè)指標(biāo)，命名該變量為LIFE。
4對(duì)策與建議
科技投入是影響科技發(fā)展水平的重要因素，對(duì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展有著重要意義。本文基于蘭州市2010年至2016年相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用SVAR模型，對(duì)蘭州市科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)進(jìn)行實(shí)證分析。實(shí)證結(jié)果表明，蘭州市科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展貢獻(xiàn)不明顯，甚至存在短期抑制經(jīng)濟(jì)增長的現(xiàn)象。因此，為提高科技投入對(duì)蘭州市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)，特提出以下對(duì)策建議:
(1)建立多層次的科技投融資渠道，加強(qiáng)科研人才建設(shè)，提升科技投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。科技投入對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長的核心貢獻(xiàn)在于提高社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率，要將科技投入成果轉(zhuǎn)化為更高的社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率需要從以下兩方面入手:第一，建立多層次的科技投融資渠道。由于科技投入需要大量資金支持，而蘭州市的科技型企業(yè)又往往是中小型企業(yè)，因此這些企業(yè)發(fā)展普遍存在資金短缺這一瓶頸。而作為目前主要融資渠道的銀行，又往往因?yàn)閾?dān)心這些中小型企業(yè)的還款能力而不肯貸款，從而加劇了融資難的問題。為此，政府應(yīng)該一方面出臺(tái)相應(yīng)的政策，降低銀行對(duì)科技企業(yè)貸款門檻，提升貸款額度;另一方面為科技企業(yè)提供一些便利政策，緩解他們的融資壓力。
此外，更重要的是社會(huì)應(yīng)該積極推動(dòng)科技金融創(chuàng)新，通過建立信貸、債券、股權(quán)等多種融資途徑，滿足科技企業(yè)的融資需求，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展[17]。第二，加強(qiáng)科研人才建設(shè)?？萍纪度胄枰肆Y源的流入，因此科研人才的質(zhì)量關(guān)系著科技投入的成敗[18]。為了提升科研人員的整體水平，一方面需要在本地加強(qiáng)對(duì)人才的培養(yǎng)，建立人才儲(chǔ)備庫，另一方面需要提升與國內(nèi)外的交流合作。此外，由于蘭州市經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后，因此不可避免地存在人才流失的現(xiàn)象。為此，也需要提升科研人員的福利待遇，在盡力挽留本地人才的同時(shí)，積極吸引外地人才。
(2)積極調(diào)整科技政策，完善配套社會(huì)服務(wù)體系，促進(jìn)科技投入，提升社會(huì)發(fā)展水平。目前，蘭州市的科研投入對(duì)社會(huì)發(fā)展提升不顯著的癥結(jié)在于科技投入的成果并未得到市場(chǎng)的認(rèn)可，因此需要從以下兩方面進(jìn)行調(diào)整:
第一，積極調(diào)整科技政策。目前，現(xiàn)有科技成果沒有完全貼近人民生活，科技投入的對(duì)象與現(xiàn)實(shí)需求存在差異。因此需要積極調(diào)整科技政策，重點(diǎn)扶持貼近現(xiàn)實(shí)迫切需求的科技項(xiàng)目。此外，由于蘭州市的科技投入資金大部分來自政府，并且企業(yè)自主科技投入較少，因此需要充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)作用[19]。政府一方面可以通過減稅、補(bǔ)貼的方式引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)自主科技投入力度，另一方面可以將更多的資金投放到更加具有現(xiàn)實(shí)意義的科技項(xiàng)目中，這樣將科技投入引向更加務(wù)實(shí)的方向，提升經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的活力[20]。
第二，應(yīng)完善社會(huì)配套服務(wù)體系?？萍汲晒麖膶?shí)驗(yàn)室走向社會(huì)不僅需要科技成果自身的作用，還需要完善的社會(huì)配套服務(wù)體系。因此，政府需要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，營造一個(gè)良好的科技創(chuàng)新環(huán)境，同時(shí)完善其他社會(huì)配套服務(wù)措施，讓科技成果能盡快投入生產(chǎn)中，轉(zhuǎn)為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力。
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經(jīng)濟(jì)刊物推薦：《稅務(wù)與經(jīng)濟(jì)》秉承促進(jìn)學(xué)術(shù)發(fā)展，為社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)的宗旨，始終站在學(xué)術(shù)理論發(fā)展的最前沿，并注重理論與實(shí)際相結(jié)合，不斷提高辦刊質(zhì)量，以其廣闊的研究視角、深邃的學(xué)術(shù)內(nèi)涵、豐富的理論成果、獨(dú)特的辦刊風(fēng)格，以及鮮明的欄目特色，在國內(nèi)外學(xué)術(shù)理論界產(chǎn)生了廣泛的影響，贏得了廣大理論工作者和實(shí)際工作者的青睞，已成為我國稅收與經(jīng)濟(jì)理論研究的重要陣地和了解稅收與經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)的重要窗口。
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