摘 要：自2016年11月4日《巴黎協(xié)定》正式生效后，全球氣候治理迎來3.0時(shí)代，各方從自身立場(chǎng)出發(fā)在多方面展開激烈博弈，本文嘗試以集體行動(dòng)的邏輯為出發(fā)點(diǎn)，從技術(shù)、資金、領(lǐng)導(dǎo)力及氣候政策四個(gè)方面展開，分析后巴黎時(shí)代全球氣候治理集體行動(dòng)困境所呈現(xiàn)的具體挑戰(zhàn)，主要包括：氣候有益技術(shù)公共產(chǎn)品供給不足導(dǎo)致技術(shù)缺口加劇;全球氣候治理資金機(jī)制缺位導(dǎo)致資金缺口嚴(yán)重;氣候治理領(lǐng)導(dǎo)力量弱化導(dǎo)致領(lǐng)導(dǎo)力赤字凸顯;碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制加劇新型綠色貿(mào)易壁壘。針對(duì)上述挑戰(zhàn)，本文提出應(yīng)在國(guó)際層面上進(jìn)一步增強(qiáng)提供氣候有益技術(shù)公共產(chǎn)品的能力;不斷完善全球氣候治理資金機(jī)制;在聯(lián)合國(guó)框架下充分發(fā)揮大國(guó)合作的領(lǐng)導(dǎo)力量;根據(jù)不同國(guó)情制定碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制方案;在此基礎(chǔ)上，分析中國(guó)在后巴黎時(shí)代氣候治理中的角色定位，提出氣候治理的中國(guó)行動(dòng)方案。
關(guān)鍵詞：全球氣候治理 《巴黎協(xié)定》 氣候有益技術(shù) 碳邊境調(diào)節(jié) 氣候領(lǐng)導(dǎo)力
一、引 言
第26屆聯(lián)合國(guó)氣候變化大會(huì)(UN Climate Change Conference, COP26)于2021年11月13日正式閉幕，作為《巴黎協(xié)定》進(jìn)入實(shí)施階段后的首次締約方會(huì)議，與會(huì)各方就氣候危機(jī)的緊迫性與加速治理行動(dòng)的重要性達(dá)成一致共識(shí)。目前，對(duì)于“治理”并無統(tǒng)一的定義，通常采用全球治理委員會(huì)所給出的界定：“治理”是各種公共或私人機(jī)構(gòu)管理其共同事務(wù)的諸多方式的總和。它是使相互沖突或不同的利益得以調(diào)和并采取聯(lián)合行動(dòng)的持續(xù)過程。它既包括有權(quán)迫使人們服從的正式制度和規(guī)則，也包括各種人們同意或符合其利益的非正式的制度安排。a關(guān)于“全球治理”這一概念，德國(guó)總理維利·勃蘭特(Willy Brandt)最早賦予其理論內(nèi)涵，即建立和發(fā)展多邊規(guī)則與管理體系以促進(jìn)全球相互依存和可持續(xù)發(fā)展。
羅伯特·基歐漢(Robert. O. Keohane)與約瑟夫·奈(Joseph Nye)認(rèn)為“全球治理是全球?qū)用娴母鞣N規(guī)則與機(jī)構(gòu)形成的國(guó)際機(jī)制”。b聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)及社會(huì)理事會(huì)(United Nations Economic and SocialCouncil, UEOSOC)對(duì)其作出的定義是：為確定、理解或處理國(guó)家單獨(dú)無法解決的世界性問題而集體努力。c雖然關(guān)于全球治理的定義具有諸多觀點(diǎn)，但這些觀點(diǎn)均強(qiáng)調(diào)“跨國(guó)性”、“集體行動(dòng)”及“多邊主義”的重要意義。“全球氣候治理”作為全球治理的一個(gè)領(lǐng)域，具備以下三個(gè)特征：
氣候治理需要不斷協(xié)調(diào)各方博弈與沖突，是一種持續(xù)性的互動(dòng)過程;氣候治理既涉及以主權(quán)國(guó)家為代表的公共部門，也包含如企業(yè)等在內(nèi)的私人部門;氣候治理是國(guó)家行為體在無“世界政府”狀態(tài)下進(jìn)行的一種集體行動(dòng)，容易產(chǎn)生“搭便車”行為進(jìn)而陷入集體行動(dòng)困境。全球氣候治理是目前涵蓋范圍最為廣泛、影響最為深遠(yuǎn)且最具代表性的全球治理議題。
正由于國(guó)際社會(huì)認(rèn)識(shí)到全球氣候治理的上述特性，氣候治理逐漸成為國(guó)際談判的核心議題被給予高度關(guān)注，并根據(jù)全球共識(shí)達(dá)成統(tǒng)一的整體行動(dòng)方案以締約形式進(jìn)行落實(shí)。a所謂“后巴黎時(shí)代”是指自2016年11月4日《巴黎協(xié)定》生效后開啟的全球氣候治理新階段。b《京都議定書》于2020年到期后，《巴黎協(xié)定》繼續(xù)指導(dǎo)全球氣候治理格局、協(xié)調(diào)各方氣候行動(dòng)，致力于為全球氣候治理的多元化與低碳化提供制度性安排。全球氣候治理進(jìn)入3.0時(shí)代，隨之出現(xiàn)了一系列新變化：
第一，治理行動(dòng)的方式由“減緩”為主轉(zhuǎn)變?yōu)?ldquo;減緩”與“適應(yīng)”協(xié)同發(fā)展，主體由主權(quán)國(guó)家、國(guó)際組織轉(zhuǎn)變?yōu)橹鳈?quán)國(guó)家、國(guó)際組織及多利益攸關(guān)方并存，整體呈現(xiàn)出由“單一化”向“多元化”的轉(zhuǎn)變。第二，《巴黎協(xié)定》延續(xù)遵循“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則，但與京都時(shí)期的側(cè)重不同。前者對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和部分經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家的減排行動(dòng)制定了具有約束力的要求，對(duì)發(fā)展中國(guó)家并無強(qiáng)制性減排規(guī)定，以“區(qū)別責(zé)任”為核心，而后者強(qiáng)調(diào)應(yīng)對(duì)氣候變化是全球的共同責(zé)任，體現(xiàn)出以“共同責(zé)任”為核心，治理原則由“區(qū)別責(zé)任”向“共同責(zé)任”轉(zhuǎn)變。
第三，《巴黎協(xié)定》生效后，各國(guó)家行為體在應(yīng)對(duì)氣候變化方面擁有了更大自主性，同時(shí)各自利益訴求的差異性也得以彰顯，《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》的核心地位相對(duì)弱化，治理制度呈現(xiàn)出由“整體化”向“碎片化”的轉(zhuǎn)變。第四，《巴黎協(xié)定》相較于“自上而下”的京都模式具備一定的優(yōu)勢(shì)與進(jìn)步性，以“共同責(zé)任”理念取代原有的“南北二分法”、以“國(guó)家自主貢獻(xiàn)”取代原有的“強(qiáng)制性減排”，增強(qiáng)了機(jī)制的靈活性，治理模式逐漸由“自上而下”向“自下而上”轉(zhuǎn)變。
基于上述新變化，后巴黎時(shí)代的全球氣候治理在獲得新發(fā)展機(jī)遇的同時(shí)，也面臨著諸多現(xiàn)實(shí)性挑戰(zhàn)。首先，治理行動(dòng)的“多元化”對(duì)于包括氣候有益技術(shù)在內(nèi)的全球性公共產(chǎn)品供給提出了更高要求。其次，治理原則轉(zhuǎn)為強(qiáng)調(diào)“共同責(zé)任”，發(fā)展中國(guó)家為達(dá)到減排目標(biāo)亟需發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)與資金援助，但雙方就該問題存在嚴(yán)重分歧，影響全球氣候治理效果。再次，治理制度的“碎片化”容易加劇氣候治理領(lǐng)導(dǎo)力赤字，導(dǎo)致氣候治理的不確定性增強(qiáng)。治理模式的“自下而上”難以避免自身松散、弱約束的特性，不利于敦促發(fā)達(dá)國(guó)家如期兌現(xiàn)承諾，甚至引發(fā)基于個(gè)體理性的保護(hù)主義行為。
全球氣候治理本質(zhì)上屬于一種集體行動(dòng)，其最終目標(biāo)是在平衡不同國(guó)家間利益、國(guó)家利益與全球利益、當(dāng)前利益與長(zhǎng)久利益的基礎(chǔ)上，提供充足的氣候治理公共產(chǎn)品。a后巴黎時(shí)代所面臨的上述挑戰(zhàn)根源于個(gè)體理性與集體理性的內(nèi)在沖突導(dǎo)致的集體行動(dòng)困境，正如奧爾森(Mancur Olson, Jr.)提出，理性自利的個(gè)體并不總是選擇采取集體行動(dòng)來實(shí)現(xiàn)其集團(tuán)的共同利益。b那么，后巴黎時(shí)代氣候治理的集體行動(dòng)困境具體表現(xiàn)為哪些現(xiàn)實(shí)性挑戰(zhàn)?針對(duì)這些挑戰(zhàn)可否嘗試性地提出解決思路?這是本文的主要研究問題。
二、后巴黎時(shí)代全球氣候治理的多重挑戰(zhàn)
盡管《巴黎協(xié)定》對(duì)全球氣候治理所需技術(shù)、資金等問題提出了具體要求，但至今發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)這些核心問題均并未給予充分回應(yīng)。由于發(fā)達(dá)國(guó)家尚未承擔(dān)足夠的責(zé)任和義務(wù)，發(fā)展中國(guó)家的能力無法匹配《巴黎協(xié)定》要求，全球氣候治理仍面臨著多重艱巨挑戰(zhàn)。
(一)氣候有益技術(shù)公共產(chǎn)品供給不足導(dǎo)致技術(shù)缺口加劇氣候有益技術(shù)在使用過程中能夠?qū)夂蚝铜h(huán)境產(chǎn)生正外部性，其形式上表現(xiàn)出非競(jìng)爭(zhēng)性、收益上體現(xiàn)出非排他性，因此可視為一種全球性公共產(chǎn)品。氣候有益技術(shù)是指有助于減少碳排放以應(yīng)對(duì)氣候問題的技術(shù)，可分為零碳技術(shù)與負(fù)碳技術(shù)。目前，氣候有益技術(shù)仍處于長(zhǎng)期發(fā)展之中，各領(lǐng)域技術(shù)成熟度差異較大。
一方面，零碳技術(shù)內(nèi)部發(fā)展程度不一。以光伏、風(fēng)電及水電為代表的可再生能源技術(shù)發(fā)展較為成熟，其發(fā)電成本大幅削減。而氫能作為當(dāng)前最具發(fā)展?jié)摿Φ那鍧嵞茉?，在全球范圍?nèi)其相關(guān)產(chǎn)業(yè)仍處于示范階段，與大規(guī)模商業(yè)化推廣還存在一定差距。另一方面，以碳捕集與封存(carbon capture and storage CCS)為代表的負(fù)碳技術(shù)雖然在技術(shù)層面上可行，但在現(xiàn)實(shí)應(yīng)用層面上由于成本高昂而不具備經(jīng)濟(jì)性。CCS項(xiàng)目投資的初始額通常為上億美元，運(yùn)行周期長(zhǎng)達(dá)數(shù)十年，a具有準(zhǔn)入門檻高、投資回報(bào)周期長(zhǎng)的特點(diǎn)，因此進(jìn)一步阻礙了技術(shù)的商業(yè)化推廣。
氣候有益技術(shù)的發(fā)展現(xiàn)狀決定了需要在研發(fā)創(chuàng)新等方面進(jìn)行大量投入并進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)際合作才可能取得突破。為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，需要一系列氣候有益技術(shù)在全球范圍內(nèi)的研發(fā)、推廣與轉(zhuǎn)讓，技術(shù)缺口成為全球氣候治理面臨的最為顯著的挑戰(zhàn)。b首先，氣候變化與氣候治理的全球性特征要求發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家必須同時(shí)采取積極行動(dòng)，才能更有成效。但是，由于氣候有益技術(shù)主要掌握在發(fā)達(dá)國(guó)家手中，發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與氣候有益技術(shù)公共產(chǎn)品屬性之間的矛盾阻礙了氣候有益技術(shù)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓。
在制度層面，《巴黎協(xié)定》第10條第1款就“技術(shù)開發(fā)和轉(zhuǎn)讓”提出一項(xiàng)共同愿景：“必須充分落實(shí)技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)讓，以改善對(duì)氣候變化的抗御力和減少溫室氣體排放”，c希望氣候有益技術(shù)能夠以公共產(chǎn)品的形式提供，但是該條款對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家雙方如何進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓與開發(fā)的合作并未作出詳細(xì)說明，存在著界定模糊的問題。在實(shí)施層面，發(fā)達(dá)國(guó)家通常遵循市場(chǎng)范式來進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓，而先進(jìn)技術(shù)往往掌握在跨國(guó)公司手中，天然逐利性驅(qū)使其通過高價(jià)轉(zhuǎn)讓技術(shù)來攫取壟斷利潤(rùn)，導(dǎo)致氣候有益技術(shù)的公共產(chǎn)品屬性無法充分體現(xiàn)。
與此同時(shí)，《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》)作為該領(lǐng)域的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，在技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面依舊遵循市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行，主要考慮發(fā)達(dá)國(guó)家一方的利益最大化，體現(xiàn)出知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)屬性。發(fā)達(dá)國(guó)家強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)其本國(guó)企業(yè)的保障性作用，對(duì)現(xiàn)行制度持積極態(tài)度;而發(fā)展中國(guó)家認(rèn)為前者對(duì)氣候有益技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為其技術(shù)吸收與發(fā)展帶來阻力。目前，國(guó)際社會(huì)就氣候有益技術(shù)的公共產(chǎn)品屬性問題尚未達(dá)成共識(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家還未體現(xiàn)出促使氣候有益技術(shù)成為公共產(chǎn)品的意愿。因此，氣候有益技術(shù)公共產(chǎn)品不足，導(dǎo)致氣候目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)成為現(xiàn)實(shí)性難題。
(二)全球氣候治理資金機(jī)制缺位導(dǎo)致資金缺口嚴(yán)重
當(dāng)前全球氣候治理尚不具備一體化的資金機(jī)制，導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家供資承諾兌現(xiàn)困難，造成氣候治理出現(xiàn)資金缺口。一方面，發(fā)達(dá)國(guó)家出資分?jǐn)倷C(jī)制有待完善。自《公約》締結(jié)以來，其資金機(jī)制并未涉及出資分?jǐn)偟臉?gòu)建，《巴黎協(xié)定》則僅在其第9條第4款內(nèi)容中強(qiáng)調(diào)了應(yīng)“提供更大規(guī)模的資金資源，以實(shí)現(xiàn)減緩與適應(yīng)之間的平衡”，a也未針對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家氣候出資問題進(jìn)行具體的制度安排，使得發(fā)達(dá)國(guó)家在兌現(xiàn)承諾時(shí)相互推諉、責(zé)任界定模糊。
另一方面，氣候治理的資金來源主要依托五大基金籌措，即全球環(huán)境基金(GlobalEnvironment Fund, GEF)、綠色氣候基金(Green Climate Fund, GCF)、適應(yīng)基金(Adaptation Fund, AF)、最不發(fā)達(dá)國(guó)家基金(the Least DevelopedCountries Fund, LDCF)及氣候變化特別基金(the Special Climate ChangeFund, SCCF)。五大基金雖發(fā)揮了不同作用，但在落實(shí)氣候資金方面仍存在一些問題。
首先，五大基金的增資機(jī)制存在缺陷。五大基金中，僅全球環(huán)境基金(GEF)具備4年一周期的定期增資機(jī)制，而其余四大平臺(tái)尚未形成相應(yīng)增資機(jī)制，無法滿足持續(xù)增資要求。
其次，氣候資金的監(jiān)督評(píng)估機(jī)制亟需改進(jìn)。目前，氣候資金平臺(tái)均具備相應(yīng)的監(jiān)督評(píng)估機(jī)制，例如GEF擁有獨(dú)立的監(jiān)督評(píng)估處，旨在監(jiān)督項(xiàng)目有效性、為戰(zhàn)略規(guī)劃等提供決策依據(jù);GCF董事會(huì)承擔(dān)著項(xiàng)目定期檢測(cè)與業(yè)務(wù)評(píng)估的職能;AF的監(jiān)督評(píng)估職能由適應(yīng)基金董事會(huì)(AFB)負(fù)責(zé)，對(duì)適應(yīng)基金的業(yè)務(wù)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督等。但是其監(jiān)督方法與評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)更傾向于發(fā)達(dá)國(guó)家，監(jiān)管過程的透明度有待提升，且較少聽取受援國(guó)的聲音與意見，缺乏一定的客觀性與公正性。正是由于上述多方面原因?qū)е掳l(fā)達(dá)國(guó)家履約進(jìn)展緩慢，氣候資金遲遲無法落實(shí)到位。
在2009年《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》第15次締約方大會(huì)(COP15)上提出的“至2020年為發(fā)展中國(guó)家每年提供1000億美元的氣候資金承諾”，a據(jù)統(tǒng)計(jì)，真正落實(shí)至發(fā)展中國(guó)家的氣候資金遠(yuǎn)低于氣候供資承諾金額，截至2021年，第一筆1000億氣候資金仍存在200億美元的缺口。b由于發(fā)展中國(guó)家的人均排放仍相對(duì)較低，經(jīng)濟(jì)能力相對(duì)薄弱，面對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與應(yīng)對(duì)氣候變化的雙重難題力不從心，亟需大規(guī)模資金支持以開展氣候治理行動(dòng)，因此全球氣候治理資金機(jī)制的缺位將導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家供資承諾難以兌現(xiàn)，進(jìn)而阻礙全球氣候公共產(chǎn)品的有效提供，導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家應(yīng)對(duì)氣候變化的能力難以提升，氣候治理目標(biāo)將難以實(shí)現(xiàn)。
三、后巴黎時(shí)代全球氣候治理的新思路
為應(yīng)對(duì)氣候治理面臨的各種挑戰(zhàn)，緩解經(jīng)濟(jì)發(fā)展與氣候治理難以均衡發(fā)展的矛盾，有效破解全球氣候治理的集體行動(dòng)困境，就需要放棄獨(dú)善其身和單邊主義做法，堅(jiān)持共同但有區(qū)別的責(zé)任原則，確定合作新思路，各盡所能地推進(jìn)全球氣候治理新體系建設(shè)，開創(chuàng)合作共贏氣候治理和國(guó)際合作新局面。
(一)進(jìn)一步增強(qiáng)提供氣候有益技術(shù)公共產(chǎn)品的能力解決氣候有益技術(shù)公共產(chǎn)品供給不足的問題，亟需發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家共同努力，在進(jìn)一步提升脫碳技術(shù)開發(fā)能力與水平的同時(shí)，合作共同推動(dòng)氣候有益技術(shù)的國(guó)際轉(zhuǎn)讓。
1. 進(jìn)一步提升脫碳技術(shù)開發(fā)能力與水平首先，加大可再生能源技術(shù)投入，提升發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家利用現(xiàn)有技術(shù)共同參與氣候治理的能力。2020年全球經(jīng)濟(jì)雖遭到新冠肺炎疫情的嚴(yán)重沖擊，但可再生能源裝機(jī)容量仍較上年增長(zhǎng)約10.3%，光伏與風(fēng)能分別同比增長(zhǎng)約22%與18%，a其增幅顯著。光伏、風(fēng)能發(fā)電等技術(shù)發(fā)展較為成熟，極大地降低了發(fā)電成本，已經(jīng)可以達(dá)到平價(jià)上網(wǎng)。
因此，各國(guó)繼續(xù)保持對(duì)可再生能源技術(shù)的研發(fā)投入，保障可再生能源發(fā)電系統(tǒng)的平穩(wěn)運(yùn)行是目前可持續(xù)提升氣候治理能力的重要支撐。其次，加大氫能研發(fā)力度，將氫能發(fā)展成為促進(jìn)全球能源轉(zhuǎn)型、保障能源安全的重要選擇?，F(xiàn)階段全球制氫仍以天然氣、煤炭等化石能源作為主要原料，存在著一定的碳排放問題，而電解水制氫作為最環(huán)保的方法，僅約占制氫總量的1%，具備很大發(fā)展?jié)摿Α?
因此，全球可以以“促進(jìn)能源轉(zhuǎn)型”為出發(fā)點(diǎn)，以項(xiàng)目示范建設(shè)為著力點(diǎn)，構(gòu)建“跨區(qū)域”、“跨產(chǎn)業(yè)”的氫能綜合利用系統(tǒng)，在利用灰氫與藍(lán)氫開拓氫能市場(chǎng)的同時(shí)，進(jìn)一步促進(jìn)綠氫技術(shù)研發(fā)應(yīng)用。b再次，建立健全CCS技術(shù)開發(fā)的法律制度，保障其盡快成為實(shí)現(xiàn)化石能源大規(guī)模低碳化的重要途徑。針對(duì)其在捕捉階段存在對(duì)人身安全的威脅、運(yùn)輸與封存階段存在的泄漏風(fēng)險(xiǎn)等高成本、高風(fēng)險(xiǎn)問題，在法律層面，各國(guó)政府應(yīng)積極推動(dòng)CCS技術(shù)利用的立法，出臺(tái)相關(guān)稅收優(yōu)惠、項(xiàng)目補(bǔ)貼等激勵(lì)政策，為CCS技術(shù)融資創(chuàng)造規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的法律環(huán)境，給予相關(guān)項(xiàng)目托底保障。
在監(jiān)管層面，建立起從二氧化碳捕集至運(yùn)輸再至封存的全生命周期監(jiān)管模式，最大程度地降低CCS項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，確保人類健康與環(huán)境安全。若國(guó)際社會(huì)能夠提供更多氣候有益技術(shù)公共產(chǎn)品，進(jìn)一步提升技術(shù)能力與水平，將可以大幅提高全球氣候治理能力。
2. 合作推動(dòng)氣候有益技術(shù)的國(guó)際轉(zhuǎn)讓在技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面，與發(fā)展中國(guó)家相比，發(fā)達(dá)國(guó)家需要發(fā)揮更大作用。發(fā)達(dá)國(guó)家一方面需要對(duì)國(guó)內(nèi)的技術(shù)所有者進(jìn)行引導(dǎo)激勵(lì)，另一方面需要與發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行政府間合作，共同推動(dòng)氣候有益技術(shù)的國(guó)際轉(zhuǎn)讓。
第一，由于發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司不愿將手中掌握的氣候核心技術(shù)無償轉(zhuǎn)讓，單純依賴市場(chǎng)機(jī)制無法有效落實(shí)技術(shù)轉(zhuǎn)讓。因此，發(fā)達(dá)國(guó)家必須加強(qiáng)政府對(duì)本國(guó)技術(shù)所有者的政策引導(dǎo)與經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，形成政府和市場(chǎng)的合作驅(qū)動(dòng)機(jī)制。發(fā)達(dá)國(guó)家政府可通過向以企業(yè)為代表的技術(shù)所有者提供稅收補(bǔ)貼或貸款擔(dān)保等激勵(lì)政策，引導(dǎo)推動(dòng)商業(yè)性技術(shù)出口轉(zhuǎn)讓。
第二，通過與發(fā)展中國(guó)家建立政府間合作機(jī)制促進(jìn)技術(shù)的聯(lián)合開發(fā)，同時(shí)發(fā)展中國(guó)家也應(yīng)結(jié)合自身技術(shù)基礎(chǔ)與產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀，積極制定應(yīng)對(duì)氣候變化核心技術(shù)清單，以促進(jìn)與先進(jìn)技術(shù)的有效對(duì)接，彌補(bǔ)技術(shù)供需缺口。雙方還需保障技術(shù)轉(zhuǎn)讓流程的可報(bào)告、可核查、可測(cè)量，提高技術(shù)轉(zhuǎn)讓透明度。
第三，協(xié)調(diào)《公約》、《巴黎協(xié)定》下的技術(shù)機(jī)制與《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》之間的關(guān)系，充分促進(jìn)其與《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》中靈活性條款的有機(jī)銜接，進(jìn)而明確技術(shù)轉(zhuǎn)讓方和受讓方之間的責(zé)任與義務(wù)?！吨R(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》第31條(b)、(c)條款規(guī)定了幾種強(qiáng)制許可：合理?xiàng)l件強(qiáng)制許可、公共利益強(qiáng)制許可等，但并未對(duì)強(qiáng)制許可的條件作出具體說明，賦予各成員國(guó)一定的自主性。雖然目前國(guó)際社會(huì)對(duì)強(qiáng)制許可的認(rèn)定多集中于公共健康領(lǐng)域，但氣候變化問題的日益嚴(yán)峻同樣為人類公共利益帶來威脅和挑戰(zhàn)，因而通過實(shí)施基于氣候公共利益的強(qiáng)制許可有助于敦促發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行實(shí)質(zhì)性技術(shù)轉(zhuǎn)讓，推動(dòng)氣候有益技術(shù)在發(fā)展中國(guó)家內(nèi)部的廣泛傳播與有效應(yīng)用。
(二)不斷完善全球氣候治理資金機(jī)制新冠肺炎疫情暴發(fā)加劇了全球經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)達(dá)國(guó)家在控制疫情蔓延等方面自顧不暇導(dǎo)致不兌現(xiàn)氣候供資承諾的風(fēng)險(xiǎn)增大。為保證發(fā)達(dá)國(guó)家兌現(xiàn)承諾、縮小資金缺口，可以從以下兩方面出發(fā)彌補(bǔ)氣候資金缺口。
1. 建立健全氣候出資分?jǐn)倷C(jī)制發(fā)達(dá)國(guó)家建立出資分?jǐn)倷C(jī)制的依據(jù)大體分為以下三種：
第一，依據(jù)“污染者付費(fèi)原則”，對(duì)各出資國(guó)的歷史責(zé)任進(jìn)行劃分。在此選取歷史累計(jì)二氧化碳排放量作為衡量指標(biāo)，一國(guó)歷史累計(jì)二氧化碳量與其出資分?jǐn)偙壤烧?，即歷史累計(jì)二氧化碳量越高，相應(yīng)的出資分?jǐn)偙壤苍礁?。第二，依?jù)“支付能力分?jǐn)傇瓌t”，對(duì)各出資國(guó)的經(jīng)濟(jì)能力進(jìn)行評(píng)估。在此選取GDP作為衡量指標(biāo)，一國(guó)GDP與其出資分?jǐn)偙壤烧?，即GDP總量越大，相應(yīng)的出資分?jǐn)偙壤礁摺?
第三，借鑒全球環(huán)境基金(GEF)經(jīng)驗(yàn)，通過參考其他機(jī)構(gòu)出資比例來確定各方分?jǐn)偨痤~。GEF自1994年重組后開始遵循國(guó)際開發(fā)協(xié)會(huì)(International Development Association，IDA)第十輪基本份額(IDA10)來確定認(rèn)繳參加國(guó)的認(rèn)繳金額，并且每四年調(diào)整一次。a但在實(shí)踐中對(duì)變量指標(biāo)仍需細(xì)化，且缺乏應(yīng)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家突發(fā)事件的出資備選方案，僅依靠上述依據(jù)不足以確保出資分?jǐn)倷C(jī)制的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。
四、后巴黎時(shí)代全球氣候治理的中國(guó)行動(dòng)方案
雖然后巴黎時(shí)代的全球氣候治理進(jìn)入深水區(qū)，面臨著一系列現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)，但中國(guó)仍秉持著堅(jiān)定的決心與意志，提出了高質(zhì)量發(fā)展、生態(tài)文明建設(shè)、生態(tài)保護(hù)紅線等重點(diǎn)目標(biāo)，在不斷提高自身氣候治理能力的同時(shí)主動(dòng)承擔(dān)大國(guó)責(zé)任，積極推動(dòng)國(guó)際氣候公共產(chǎn)品供給，努力發(fā)揮氣候引領(lǐng)作用。中國(guó)正致力于從技術(shù)、資金、氣候政策及領(lǐng)導(dǎo)力等方面開展切實(shí)行動(dòng)，通過自身示范行動(dòng)為全球氣候治理注入中國(guó)力量，提出全球氣候治理的中國(guó)行動(dòng)方案。
五、結(jié) 語
伴隨全球變暖誘發(fā)世界各地極端天氣頻發(fā)，人類活動(dòng)已經(jīng)導(dǎo)致氣候系統(tǒng)出現(xiàn)前所未有且不可逆的變化。氣候問題已經(jīng)成為現(xiàn)實(shí)性危機(jī)，觸及到全人類的根本利益。后巴黎時(shí)代的全球氣候治理在治理行動(dòng)、治理原則、治理制度以及治理模式等方面發(fā)生一系列新變化，在迎來新發(fā)展機(jī)遇的同時(shí)也面臨著氣候治理技術(shù)供給不足、治理資金缺口嚴(yán)重、氣候領(lǐng)導(dǎo)力赤字凸顯及碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制實(shí)施等集體行動(dòng)困境加劇的難題。然而，氣候治理目標(biāo)的達(dá)成并非一蹴而就，認(rèn)清后巴黎時(shí)代氣候治理集體行動(dòng)困境的本質(zhì)、思考總結(jié)其現(xiàn)實(shí)性表現(xiàn)至關(guān)重要。
如果說全球氣候治理在《巴黎協(xié)定》簽訂之初強(qiáng)調(diào)的是“承諾”，那么在后巴黎時(shí)代強(qiáng)調(diào)的則是“行動(dòng)”。如何結(jié)合當(dāng)前實(shí)際來探索治理新思路、尋求國(guó)際減排合作的最大公約數(shù)，化解氣候治理集體行動(dòng)困境，是當(dāng)前亟需探討的重點(diǎn)。在技術(shù)方面，國(guó)際社會(huì)應(yīng)在進(jìn)一步提升脫碳技術(shù)開發(fā)能力的同時(shí)，積極合作推動(dòng)技術(shù)的國(guó)際轉(zhuǎn)讓，從而增強(qiáng)氣候有益技術(shù)公共產(chǎn)品供給能力。
在資金方面，通過建立健全氣候出資分?jǐn)倷C(jī)制、鼓勵(lì)私營(yíng)部門加大氣候投融資等途徑來縮小氣候資金缺口，不斷完善氣候治理資金機(jī)制。在領(lǐng)導(dǎo)力方面，聯(lián)合國(guó)應(yīng)通過機(jī)構(gòu)改革與設(shè)置履約監(jiān)督制度來重塑自身主渠道角色，中美歐三方也應(yīng)充分發(fā)揮大國(guó)合作的領(lǐng)導(dǎo)力量，在聯(lián)合國(guó)框架下積極探索合作領(lǐng)導(dǎo)的新模式。在碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制方面，國(guó)際社會(huì)需根據(jù)各自不同國(guó)情靈活制定對(duì)策方案，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)爭(zhēng)取主動(dòng)，不斷增強(qiáng)自身能力建設(shè)予以應(yīng)對(duì);發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)謹(jǐn)慎篩選試點(diǎn)行業(yè)，分階段實(shí)施碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制，盡可能降低其對(duì)全球貿(mào)易的沖擊。
當(dāng)今國(guó)際形勢(shì)復(fù)雜多變，面臨著中美戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)與新冠肺炎疫情的雙重壓力，中國(guó)在后巴黎時(shí)代全球氣候治理中的“新角色”和“新身份”也要求自身進(jìn)一步加強(qiáng)能力建設(shè)，在《公約》與《巴黎協(xié)定》框架下積極推動(dòng)氣候技術(shù)、資金等公共產(chǎn)品供給，充分發(fā)揮氣候引領(lǐng)作用。但氣候變化的緊迫性與嚴(yán)峻性關(guān)乎全人類命運(yùn)，應(yīng)對(duì)氣候危機(jī)僅依靠一國(guó)力量無法實(shí)現(xiàn)，“合作”仍將是唯一出路。無論從碳排放總量還是國(guó)際影響力來看，中美兩國(guó)在氣候治理領(lǐng)域的地位舉足輕重，中美氣候合作對(duì)于提振全球氣候治理信心、實(shí)現(xiàn)氣溫控制目標(biāo)意義重大。
雙方已確立了氣候領(lǐng)域合作共識(shí)，并對(duì)未來十年的具體減排行動(dòng)進(jìn)行了深入探討，明確了擴(kuò)大自身和共同努力來加速治理行動(dòng)、促進(jìn)全球低碳轉(zhuǎn)型的目標(biāo)，為全球氣候治理釋放出積極信號(hào)。未來雙方應(yīng)當(dāng)在建立科學(xué)共識(shí)的前提下避免沖突，探索例如甲烷減排等合作新亮點(diǎn)，進(jìn)一步發(fā)掘氣候合作潛力，積極承擔(dān)起應(yīng)盡的責(zé)任與義務(wù)，通過實(shí)際行動(dòng)豐富充實(shí)全球氣候治理的內(nèi)涵，為后巴黎時(shí)代全球氣候治理注入大國(guó)力量。
作者：張慧智 邢夢(mèng)如
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