中圖分類號(hào)：f127 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：a 文章編號(hào)：1673－1573（２０12）01－００54-04
我國(guó)“十二五”規(guī)劃明確提出要深入實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略和人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，加快建設(shè)創(chuàng)新型。2011年河北省制定了《河北省國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要（草案）》（以下簡(jiǎn)稱《綱要》）?！毒V要》指出：要大力推進(jìn)創(chuàng)新型河北建設(shè)，到2015年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占全省總值的比重達(dá)到10%以上的目標(biāo)。由此可見(jiàn)，提高河北省技術(shù)創(chuàng)新能力的任務(wù)迫在眉睫，而如何完成這項(xiàng)任務(wù)需要進(jìn)一步的探討分析。
目前已有很多文獻(xiàn)針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力做了研究分析，一般從兩個(gè)方向入手：一是通過(guò)回歸方程的建立，分析影響因素的變量系數(shù)來(lái)得出結(jié)論建議；二是通過(guò)var模型的建立，分析影響因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的脈沖響應(yīng)和方差貢獻(xiàn)度。本文從一個(gè)新的視角切入，基于c-d函數(shù)的率測(cè)定方向，研究河北省在環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈的技術(shù)創(chuàng)新效率，力求為河北省的未來(lái)創(chuàng)新之路提供一些參考。
式（1）中y為產(chǎn)出量（增加值），l為勞動(dòng)投入（從業(yè)人員年平均數(shù)），k為資金投入（流動(dòng)資產(chǎn)年平均余額+固定資產(chǎn)凈值年平均余額），α，β分別為l，k的產(chǎn)出彈性系數(shù)，a為結(jié)構(gòu)參數(shù)。引入適當(dāng)條件對(duì)c-d函數(shù)進(jìn)行一定的數(shù)學(xué)變換后，可得綜合要素率的測(cè)定模型：
式（2）中，p為綜合要素率，pl=y/l為勞動(dòng)率，pk=y/k為資金率態(tài)。α*=α/（α+β），β*=β/（α+β）。式（2）表明，綜合要素率是勞動(dòng)率和資金率的幾何加權(quán)平均數(shù)。從式（2）的形式可以看出，它是根據(jù)實(shí)際資料計(jì)算得出的，因而計(jì)算p的關(guān)鍵在于對(duì)α*、β*值的選擇。α*、β*的取值可以由各年度的數(shù)值分別測(cè)算，也可以由多年的數(shù)值綜合測(cè)算或采用經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)等。
在國(guó)內(nèi)，c-d函數(shù)及其擴(kuò)展形式廣泛應(yīng)用于人力、資本、技術(shù)、土地等要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)程度和產(chǎn)出效率的影響等方面的研究。本文選擇fdi、r&d內(nèi)部支出和人員全時(shí)當(dāng)量作為投入要素，專利申請(qǐng)受理數(shù)作為產(chǎn)出要素，構(gòu)建模型的基本形式為：
式（3）中，因變量y為環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈各省區(qū)市總專利申請(qǐng)受理數(shù)，作為衡量環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈各省區(qū)市技術(shù)創(chuàng)新能力的替代指標(biāo)。rdi用于表示r&d內(nèi)部支出，rdp用于表示r&d人員全時(shí)當(dāng)量。
式（4）中，p為綜合技術(shù)創(chuàng)新效率，pfdi=y/fdi為fdi效率，prdi=y/rdi為內(nèi)部研發(fā)投入效率，prdp=y/rdp為研發(fā)人員投入效率，α*=α/（α+β+γ），β*=β/（α+β+γ），γ*=γ/（α+β+γ）。
筆者依照前面所講的測(cè)算技術(shù)創(chuàng)新效率的方法，針對(duì)環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈的七個(gè)省區(qū)市的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)算分析。重點(diǎn)針對(duì)河北省與其周圍的山東省、北京市進(jìn)行比較分析和橫縱向的全面分析，旨在找出河北省今后的創(chuàng)新發(fā)展路徑。關(guān)于本文的數(shù)據(jù)，各地區(qū)專利申請(qǐng)受理數(shù)，r&d內(nèi)部支出和人員全時(shí)當(dāng)量取自2004—2009年的《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》；fdi取自2004—2009年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》各地年末登記的外商投資企業(yè)投資額。
由圖1可看出，各省區(qū)市的fdi效率中，最高的是山東省，每年均以較高增長(zhǎng)率增長(zhǎng)，最低的是內(nèi)蒙古，雖有波動(dòng)，但整體趨勢(shì)是下降的。北京市和山東省有交叉，2004年北京市高出山東省31個(gè)百分點(diǎn)，到2005年就基本持平，之后山東省迅速上升，到2009年趨于平緩。而北京市從2004年開(kāi)始下降，到2009年有所回升。山東省與北京市的差距從2005年開(kāi)始逐年加大，2009年有所縮小，2008年二者差距達(dá)到最大，山東省高出北京市40個(gè)百分點(diǎn)。究其原因
，2008年山東省的專利申請(qǐng)受理數(shù)為38 284項(xiàng)，北京市為26 555項(xiàng)，山東省比北京市專利申請(qǐng)數(shù)高出44%。而山東省的外商投資總額為10 116 252元，北京市為9 829 471元，山東省比北京市僅高出3%。由此可以看出，山東省以如此少的外商投入的增加，產(chǎn)出了如此高的專利，山東省的fdi效率相對(duì)于北京市有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。
河北省的fdi效率多數(shù)年份處于環(huán)渤海各省區(qū)市中的第三位，僅次于北京市和山東省。以2007年為例，河北省的專利申請(qǐng)數(shù)占環(huán)渤海地區(qū)的比重僅為6%，排在第五位，前面的依次是山東省36%，北京市25%，遼寧省15%，天津市12%。河北省的fdi占環(huán)渤海地區(qū)的比重為7%，排在第五位，遠(yuǎn)低于排在前四位省區(qū)市所占的比重，他們依次是遼寧省25%，山東省22%，北京市20%，天津市19%。由此可以看出，河北省的專利申請(qǐng)和fdi所占比重都處于環(huán)渤海各省區(qū)市的中下游位置，說(shuō)明河北省的技術(shù)創(chuàng)新能力還不夠強(qiáng)，需要進(jìn)一步加強(qiáng)。從河北省2004—2009年fdi效率的變化看，有緩慢下降的趨勢(shì)，相對(duì)于環(huán)渤海地區(qū)的平均水平，2004—2006年河北省的fdi效率大于1，略高于環(huán)渤海平均水平；2007-2009年小于1，略低于環(huán)渤海平均水平。
由圖2看出，在研發(fā)內(nèi)部支出效率上，處于第一位的是山東省，遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其他各省區(qū)市。處于第二位的是天津市，與其他各省區(qū)市差距不大。除山東省和北京市外，其余各省區(qū)市每一年的研發(fā)內(nèi)部支出效率曲線都有一定的交叉。從河北省2004—2009年的趨勢(shì)看出，河北省基本呈現(xiàn)中間低、兩頭高的現(xiàn)象，但變化趨勢(shì)還是基本平緩。河北省與天津市的差距在逐漸縮小，但與山東省的差距依然很大，2005年是一個(gè)最高點(diǎn)，山東省是河北省的9倍。此外，北京市處于各省區(qū)市中的最低，各年變化平緩，都只在0.01左右。究其原因，就要從投入和產(chǎn)出兩方面進(jìn)行探討。以2004年為例，北京市和山東省的專利申請(qǐng)數(shù)很接近，北京市為18 402項(xiàng)，山東省為18 388項(xiàng)；但北京市的研發(fā)內(nèi)部支出達(dá)到了1 551 783萬(wàn)元，占環(huán)渤海整體水平的78%，而山東省的研發(fā)內(nèi)部支出只有62 068萬(wàn)元，僅占到環(huán)渤海地區(qū)的3%。山東省如此低的研發(fā)投入?yún)s產(chǎn)出了與北京市相當(dāng)數(shù)量的專利，山東省的研發(fā)效率必定走在各省區(qū)市的前面。北京市的研發(fā)投入占到了環(huán)渤海地區(qū)的78%，但專利卻沒(méi)有產(chǎn)出與之對(duì)應(yīng)的數(shù)目。北京市與山東省產(chǎn)出同樣的專利數(shù)，北京市的研發(fā)投入?yún)s是山東省的25倍之多，二者研發(fā)效率的差距顯而易見(jiàn)。
由圖3看出，在研發(fā)人員效率上，處于第一位的依然是山東省，遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其他各省區(qū)市。處于第二位的是天津市，最低的依然是北京市。河北省處于各省區(qū)市中的第四位，處于中間位置。從各省區(qū)市各年專利申請(qǐng)受理數(shù)來(lái)看，河北省均處于第五位；從研發(fā)人員數(shù)目來(lái)看，河北省也均處于第五位。由此得出，河北省在專利產(chǎn)出、人員投入和人員效率方面均處于中等或偏下水平。2004—2009年，河北省的研發(fā)人員效率是穩(wěn)中有升的，但與山東省的差距有擴(kuò)大的趨勢(shì)。從圖3中可直觀看出，2009年是處于第一位的山東省與處于最后一位的北京市在研發(fā)人員效率上差距最大的一年。山東省的研發(fā)人員效率是北京市的將近12倍。在專利數(shù)上，山東省是66 857項(xiàng)，北京市是50 236項(xiàng)，山東省比北京市多產(chǎn)出16 621項(xiàng)專利。在研發(fā)人員上，山東省有8 133人，僅占環(huán)渤海地區(qū)的7%，北京市有71 729人，占到了環(huán)渤海地區(qū)的65%。山東省以如此小的人員投入?yún)s產(chǎn)出了遠(yuǎn)比北京市多的專利數(shù)，說(shuō)明山東省與北京市的人員投入效率差距之大顯而易見(jiàn)。由此得出一些啟示：北京市的研究人才過(guò)分飽和，人員發(fā)揮的效用過(guò)低，單純的研發(fā)人員數(shù)量增加已不能提高北京市的專利產(chǎn)出，還會(huì)大大降低北京市的技術(shù)創(chuàng)新效率。
綜合技術(shù)創(chuàng)新效率用前文提到的綜合率計(jì)算方法進(jìn)行測(cè)算，關(guān)鍵是α*、β*、γ*的測(cè)定。筆者運(yùn)用環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈各省區(qū)市2004—2009年專利申請(qǐng)數(shù)、外商直接投資額、研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量進(jìn)行面板數(shù)據(jù)模型擬合，得到一個(gè)隨機(jī)影響的變截距模型。
為了更直觀地對(duì)各省區(qū)市綜合技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行分析，筆者繪制了折線看出，綜合效率最高的依然是山東省，遙遙領(lǐng)先于其他各省區(qū)市。河北省基本處于第三位，與處于第二位的天津市的差距在逐年縮小，并且到2008年以后有了重合。北京市處于綜合效率的倒數(shù)第三位。盡管在圖1中北京市的fdi效率處于環(huán)渤海各省區(qū)市中的第二位，fdi效率的權(quán)重也高達(dá)0.606；但北京市的內(nèi)部研發(fā)效率和人員投入效率都處在各省區(qū)市的最后一位，與其他各省差距明顯。由此，較高的fdi效率并沒(méi)有將內(nèi)部研發(fā)的低效率和人員投入的低效率抵銷；由于內(nèi)部研發(fā)效率和人員投入效率實(shí)在太低，而將北京市的綜合效率一下子拉到最低位置。河北省的fdi效率處于第三位，內(nèi)部研發(fā)效率處于第五位，人員投入效率處于第四位，河北省三種效率都在環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈的中游徘徊，因此其綜合效率也就處在中間偏上位置。河北省的綜合效率在2004—2009年有緩慢下降的趨勢(shì)；而山東省這幾年綜合效率的總體趨勢(shì)是上升的，兩省的差距依然在擴(kuò)大，2004年山東省是河北省的1.4倍；2009年山東省的綜合效率提高到河北省的2.7倍。
為研究河北省fdi效率在發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)三種專利類型上的分配問(wèn)題，特找到具有典型意義的北京市與之進(jìn)行對(duì)比分析。河北省和北京市的fdi效率分配圖如圖5、圖6所示：
將圖5和圖6結(jié)合起來(lái)看，河北省是實(shí)用新型下的fdi效率最高，最低的是發(fā)明專利下的fdi效率。2004—2009年河北省的實(shí)用新型的總體趨勢(shì)是先緩慢下降而后有所回升，而處于最低fdi效率的發(fā)明專利這幾年只有輕微的波動(dòng)，說(shuō)明河北省的創(chuàng)新類型轉(zhuǎn)型力度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。而北京市發(fā)明專利下的fdi效率遠(yuǎn)高于其他三種類型下的fdi效率。北京市的外觀效率最低，與發(fā)明效率差距明顯。從圖6中可以看出，發(fā)明專利下的fdi效率還有緩慢上升的趨勢(shì)，這說(shuō)明北京市的創(chuàng)新結(jié)構(gòu)是相對(duì)合理的，而河北省在創(chuàng)新結(jié)構(gòu)方面還是較低端技術(shù)占主導(dǎo)地位。綜合兩圖可知，河北省在技術(shù)的引進(jìn)消化再吸收上做得還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，應(yīng)向北京市學(xué)習(xí)。
經(jīng)過(guò)以上分析可以看出，北京市的技術(shù)創(chuàng)新能力是這七個(gè)省區(qū)市中最高的，投入的要素和外商直接投資額在2004—2009年占環(huán)渤海地區(qū)的平均比重達(dá)20%，內(nèi)部研發(fā)支出的平均比重達(dá)76%，處于第一位，并且遠(yuǎn)高于其他各省區(qū)市，研發(fā)人員的平均比重達(dá)65%，也排在第一位，專利申請(qǐng)數(shù)占環(huán)渤海地區(qū)的26%，排在了第二位。但我們還應(yīng)看到，北京市的綜合技術(shù)創(chuàng)新效率僅處于環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈中的倒數(shù)第三位，略高于山西省和內(nèi)蒙古自治區(qū)。由此看出，北京市的技術(shù)創(chuàng)新能力如此之高，技術(shù)創(chuàng)新效率卻太低了，高投入并沒(méi)有換來(lái)高效率。我們還看到，山東省投入的要素是相當(dāng)?shù)偷模?004—2009年內(nèi)部研發(fā)支出占環(huán)渤海地區(qū)的平均比重僅為4%，研發(fā)人員的平均比重也僅為7%，但是這樣低的投入竟換來(lái)了專利申請(qǐng)數(shù)的最高產(chǎn)出，占環(huán)渤海地區(qū)的平均比重達(dá)到34%，山東省的技術(shù)創(chuàng)新效率最高。河北省的技術(shù)創(chuàng)新能力處于中等的位置，投入的要素、外商直接投資額、內(nèi)部研發(fā)支出、研發(fā)人員在2004—2009年占環(huán)渤海地區(qū)的平均比重分別為7%、5%、5%；產(chǎn)出的要素和專利申請(qǐng)數(shù)的平均比重為7%。通過(guò)三地的比較可知，首先，河北省要向山東省學(xué)習(xí)、借鑒其實(shí)施的有效措施，努力找到投入少產(chǎn)出多的創(chuàng)新路徑。其次，河北省可以從北京市引進(jìn)人才，給他們提供優(yōu)厚的待遇和好的研究環(huán)境，讓他們有廣闊的發(fā)揮空間。這是一個(gè)雙贏的過(guò)程，人才的潛力可以充分發(fā)揮，河北省的創(chuàng)新產(chǎn)出也可以成倍遞增。再次，河北省的外資并沒(méi)有帶來(lái)河北省核心技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，產(chǎn)出的專利主要是實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)，發(fā)明專利少之又少。由此，河北省應(yīng)大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，走技術(shù)創(chuàng)新與引進(jìn)、消化、吸收并舉的道路。
?。?］武義青，賈雨文.經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行效能研究［m］.北京：經(jīng)濟(jì)管理出版社，2003：155-156.
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