[摘要]2003年前后，我國逐漸推行了清潔生產(chǎn)政策。利用清潔生產(chǎn)政策實(shí)施的準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，基于2001—2007年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，采用雙重差分、三重差分方法，實(shí)證研究清潔生產(chǎn)政策對我國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響及作用機(jī)制，結(jié)果表明：清潔生產(chǎn)政策顯著促進(jìn)了我國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，且這種影響對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和大型企業(yè)的效應(yīng)更大。
進(jìn)一步的機(jī)制研究發(fā)現(xiàn)，清潔生產(chǎn)政策的實(shí)施一方面倒逼企業(yè)通過生產(chǎn)設(shè)備更新、人力資本提升進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級;另一方面加速了市場集中和企業(yè)的優(yōu)勝劣汰，促進(jìn)了企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。研究結(jié)果沒有證實(shí)清潔生產(chǎn)政策促進(jìn)了企業(yè)自主創(chuàng)新，未來應(yīng)以此為目標(biāo)，在分類施策的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對企業(yè)自主創(chuàng)新的激勵和引導(dǎo)，著力解決“技術(shù)引進(jìn)”與“技術(shù)創(chuàng)新”的協(xié)調(diào)問題，全面推動企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。
[關(guān)鍵詞]清潔生產(chǎn)政策;雙重差分法;三重差分法;企業(yè)轉(zhuǎn)型升級;技術(shù)創(chuàng)新
一、引言
改革開放以來，我國經(jīng)歷了長期粗放式經(jīng)濟(jì)增長，導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境日益惡化?！?017年中國生態(tài)環(huán)境狀況公報(bào)》顯示，2017年，我國338個地級及以上城市中，僅有不到30%的城市空氣質(zhì)量達(dá)標(biāo)，超標(biāo)城市高達(dá)70.7%，16.8%的城市酸雨頻率在25%以上，有超過10%的縣城出現(xiàn)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量惡化現(xiàn)象。隨著環(huán)境的不斷惡化，我國政府先后實(shí)施了諸如“兩控區(qū)”政策、清潔生產(chǎn)政策等在內(nèi)的多種環(huán)境規(guī)制政策。黨的十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)“要加快生態(tài)文明體制改革，建設(shè)美麗中國”，明確將壯大清潔生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)作為推進(jìn)綠色發(fā)展的重要任務(wù)之一。
中共中央和國務(wù)院2018年出臺了《關(guān)于全面加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)堅(jiān)決打好污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)的意見》，明確提出推動形成綠色發(fā)展方式，堅(jiān)持節(jié)約優(yōu)先，加強(qiáng)源頭管控①。在此情勢下，我們關(guān)注的問題是作為源頭控制與預(yù)防管理的清潔生產(chǎn)②，在我國的實(shí)踐中，是否以及如何促進(jìn)了企業(yè)轉(zhuǎn)型升級③，是否真正成為了可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)手段和實(shí)施工具。
目前，學(xué)術(shù)界關(guān)于環(huán)境規(guī)制對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響研究集中于如下三個方面：
(1)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響因素的研究。這些因素大致可以分為內(nèi)部影響因素(企業(yè)特征、企業(yè)家特性、人力資源管理戰(zhàn)略等)[1-3]和外部影響因素(外部制度環(huán)境(包括環(huán)境規(guī)制)及其變化、政企關(guān)系、金融貸款的可獲得性或金融約束等)[4]。
(2)環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究。環(huán)境規(guī)制作為一種外部因素，學(xué)術(shù)界關(guān)注環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)(企業(yè))轉(zhuǎn)型升級影響的研究繁多，但相關(guān)研究多集中于宏觀層面[5]。而從微觀層面探討環(huán)境規(guī)制對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響的研究相對較少。微觀層面的研究大多關(guān)注環(huán)境規(guī)制對企業(yè)績效的影響，這類文獻(xiàn)主要圍繞“波特假說”(PorterHypothesis)展開，側(cè)重從微觀層面考察環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)績效的影響。
(3)環(huán)境規(guī)制對企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型和出口升級的影響研究。直接研究環(huán)境規(guī)制對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響的文獻(xiàn)案例研究較多，但定量研究則較少。在為數(shù)不多的實(shí)證研究中，一些文獻(xiàn)研究了環(huán)境規(guī)制對企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型、企業(yè)出口升級和企業(yè)產(chǎn)品升級的影響。例如，相關(guān)研究均表明環(huán)境規(guī)制對企業(yè)出口升級和企業(yè)產(chǎn)品升級有顯著促進(jìn)作用[6]，[7]。
而就環(huán)境規(guī)制與企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的影響而言，學(xué)者們的觀點(diǎn)則不盡相同：曾義等[8]認(rèn)為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型之間呈正向作用關(guān)系;頡茂華等[9]則認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對不同擴(kuò)張類型的企業(yè)有不同的影響，對行業(yè)內(nèi)轉(zhuǎn)型企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制起推動轉(zhuǎn)型作用，而對擴(kuò)張型轉(zhuǎn)型企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新對其并無影響。
總體說來，現(xiàn)有研究盡管為進(jìn)一步研究環(huán)境規(guī)制對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響提供了研究思路和經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，但也存在如下兩點(diǎn)不足：首先，現(xiàn)有環(huán)境規(guī)制經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的研究大多以“末端治理”的環(huán)境規(guī)制政策為研究的切入點(diǎn)，只有少數(shù)文獻(xiàn)已關(guān)注到“前端治理”的環(huán)境規(guī)制政策效應(yīng)①。例如，有學(xué)者先后研究了前端污染治理(清潔生產(chǎn)政策)對(全要素)生產(chǎn)率[10]和就業(yè)[11]，[12]的影響。其次，現(xiàn)有許多文獻(xiàn)飽受內(nèi)生性問題的困擾。早期研究多使用污染治理投資額、治污運(yùn)營成本及績效綜合指標(biāo)等指標(biāo)來度量環(huán)境規(guī)制[13]，但由于存在測度誤差和反向因果關(guān)系而引起內(nèi)生性問題，越來越多的學(xué)者使用準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)的方法來識別政策的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)[14]。
同時，還必須指出，迄今，學(xué)術(shù)界鮮有系統(tǒng)研究環(huán)境規(guī)制對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響的經(jīng)驗(yàn)研究。有鑒于此，本文欲借助于清潔生產(chǎn)政策這一準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)來研究其對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響。其可能的邊際貢獻(xiàn)在于：第一，研究視角上，從“末端治理”轉(zhuǎn)向“前端治理”，拓寬了前端污染治理經(jīng)濟(jì)影響的相關(guān)研究。盡管韓超、胡浩然[15]和張慧玲、盛丹[10]的研究也用了這一準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，但是，與他們偏重于研究清潔生產(chǎn)政策對企業(yè)生產(chǎn)率的影響不同，本文將研究內(nèi)容拓寬至清潔生產(chǎn)政策對我國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的效應(yīng)評估，旨在為當(dāng)下作為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級微觀基礎(chǔ)的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供更直接、更全面的參考。
第二，研究方法上，為了克服環(huán)境規(guī)制度量誤差問題以及政策效應(yīng)存在反向因果的問題，本文采用了多種維度的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的指標(biāo)，使用了雙重差分、三重差分法等方法，探討了清潔生產(chǎn)政策對我國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響及其作用機(jī)制。第三，機(jī)制檢驗(yàn)方面，盡管韓超、胡浩然[12]和張慧玲、盛丹[13]都驗(yàn)證了清潔生產(chǎn)對企業(yè)全要素生產(chǎn)率或企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的市場競爭(倒逼效應(yīng))和技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，與之相對，我們還檢驗(yàn)了技術(shù)引進(jìn)(引進(jìn)先進(jìn)設(shè)備)和人力資本提升的機(jī)制。
就技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制而言，我們并沒有證實(shí)張慧玲、盛丹[13]的技術(shù)創(chuàng)新激勵機(jī)制，而是證實(shí)技術(shù)引進(jìn)機(jī)制的存在。這一不同的結(jié)論至少說明，在研究清潔生產(chǎn)政策或環(huán)境規(guī)制對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的機(jī)制時，清潔生產(chǎn)誘致的技術(shù)進(jìn)步究竟是源自技術(shù)引進(jìn)還是自主創(chuàng)新其實(shí)這一問題在中國情勢下比較復(fù)雜。我們當(dāng)然樂見清潔生產(chǎn)倒逼創(chuàng)新驅(qū)動的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級這樣的完美情形，但現(xiàn)實(shí)世界并非如此。
我們的研究結(jié)論至少為重新審視清潔生產(chǎn)中技術(shù)引進(jìn)(推廣)和自主創(chuàng)新對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的作用提供了另一種不同的視角，也為我國清潔生產(chǎn)政策的完善提供了經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。就政策意蘊(yùn)而言，如果環(huán)境規(guī)制是通過技術(shù)引進(jìn)(或推廣)而非通過技術(shù)創(chuàng)新影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的，那么清潔生產(chǎn)政策如何倒逼創(chuàng)新驅(qū)動的轉(zhuǎn)型升級就是我們必須正視、必須加以解決的問題。
二、政策實(shí)施背景和理論分析
(一)清潔生產(chǎn)政策的實(shí)施
鑒于日益加重的環(huán)境污染與危害，清潔生產(chǎn)作為一種新的創(chuàng)造性理念，自20世紀(jì)90年代從發(fā)達(dá)國家引入我國②，一系列相關(guān)法律也相繼頒布和實(shí)施。其中，2003年頒布的《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》指明了生產(chǎn)領(lǐng)域特別是工業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域環(huán)境保護(hù)工作的發(fā)展方向，確立了以“前端預(yù)防”取代傳統(tǒng)的“末端治理”的基本戰(zhàn)略思想，并對清潔生產(chǎn)的組織管理、規(guī)劃和財(cái)政稅收資助政策舉措做出了具體規(guī)定，為促進(jìn)清潔生產(chǎn)的進(jìn)一步推廣提供了法律依據(jù)。
自此，我國推行清潔生產(chǎn)開始步入法制化和規(guī)范化管理的軌道。2012年7月1日，新修訂的《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》正式實(shí)施，標(biāo)志著源頭預(yù)防、全過程控制的戰(zhàn)略已經(jīng)融入到經(jīng)濟(jì)綜合發(fā)展綜合戰(zhàn)略。從實(shí)踐層面來看，廣東省首先早在2001年、吉林省在2002年就相繼制定了地方清潔生產(chǎn)政策。至2006年間，全國共有15個省份實(shí)施清潔生產(chǎn)政策①。
各地區(qū)制定的清潔生產(chǎn)政策盡管存在著細(xì)節(jié)上的差異，但總體而言，各地區(qū)制定的清潔生產(chǎn)政策都向全社會各個層面的經(jīng)營者和管理者提出選擇、支持和實(shí)施清潔生產(chǎn)的指導(dǎo)性要求、強(qiáng)制性要求和自愿性要求。大體包括按照清潔生產(chǎn)的要求進(jìn)行技術(shù)改造;落實(shí)依照有關(guān)規(guī)定所應(yīng)得到的獎勵和應(yīng)享受的政策優(yōu)惠等;對部分產(chǎn)品和包裝物要進(jìn)行標(biāo)識和強(qiáng)制回收，部分企業(yè)要進(jìn)行強(qiáng)制性的清潔生產(chǎn)審核，對污染嚴(yán)重的企業(yè)要求定期公布主要污染物排放情況等。
迄今，我國清潔生產(chǎn)已基本形成一套較完善的、自上而下的清潔生產(chǎn)政策法規(guī)體系，并在機(jī)構(gòu)設(shè)置、人才培養(yǎng)、市場培育、工具開發(fā)、審核推進(jìn)、技術(shù)提升和節(jié)能減排等方面做了大量的工作，取得了較好的經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境效益[16]43。由于清潔生產(chǎn)政策的實(shí)施涉及企業(yè)生產(chǎn)全過程，因而也會對企業(yè)行為進(jìn)而對社會資源配置產(chǎn)生廣泛而深遠(yuǎn)的影響。
(二)清潔生產(chǎn)政策對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響及其作用機(jī)制
理論上，作為一種強(qiáng)制性環(huán)境規(guī)制政策，清潔生產(chǎn)政策會引起被規(guī)制企業(yè)遵循成本增加，企業(yè)被迫調(diào)整自身產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、組織管理模式和技術(shù)水平等，以抵消成本增加所帶來的負(fù)面影響。Berman和Bui[17]用理論模型闡明了環(huán)境規(guī)制對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的直接影響(效應(yīng))可以分為產(chǎn)出效應(yīng)和要素替代效應(yīng)兩種效應(yīng)：前者源于規(guī)制成本增加導(dǎo)致企業(yè)作出減產(chǎn)甚至停產(chǎn)的決定，進(jìn)而影響了企業(yè)產(chǎn)出;后者則是因?yàn)橐?guī)制成本增加導(dǎo)致企業(yè)自身通過優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部要素結(jié)構(gòu)，如用資本替代勞動(清潔技術(shù)引進(jìn))或者用創(chuàng)新要素替代傳統(tǒng)要素(勞動和資本)投入或者提升人力資本水平等。
同時，隨著企業(yè)中引進(jìn)先進(jìn)裝備或進(jìn)行清潔技術(shù)推廣，對技術(shù)操作人員的素質(zhì)要求也會日益提高，這就勢必要求引進(jìn)高素質(zhì)人才，或者對技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，以適應(yīng)清潔生產(chǎn)技術(shù)。除了直接效應(yīng)之外，環(huán)境規(guī)制對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響還存在一種間接效應(yīng)(機(jī)制)。從行業(yè)層面來看，環(huán)境規(guī)制會引起一種市場選擇效應(yīng)，即生產(chǎn)要素或資源向優(yōu)質(zhì)企業(yè)集中，“散、亂、污”企業(yè)被迫淘汰出局，從而實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素在企業(yè)間優(yōu)化配置，進(jìn)而促進(jìn)整個行業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。
三、設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)來源
(一)計(jì)量模型設(shè)定鑒于各省份在制定地方清潔生產(chǎn)政策時存在較大差異，借鑒韓超、胡浩然[12]的做法，本文以清潔生產(chǎn)政策為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，采用雙重差分方法，控制變量選擇參照Cai等[18]的研究。
四、結(jié)果及穩(wěn)健性檢驗(yàn)
(一)基本回歸結(jié)果
為驗(yàn)證清潔生產(chǎn)政策是否促進(jìn)了企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，借助基準(zhǔn)回歸模型(1)，用以O(shè)P方法測算的TFP(TFPop)作為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級指標(biāo)，逐步加入企業(yè)層面和行業(yè)層面(污染密集型行業(yè)Pinten)的控制變量，同時控制時間效應(yīng)和個體效應(yīng)進(jìn)行基準(zhǔn)回歸。
從回歸結(jié)果可以看到，無論是否加入控制變量，交互項(xiàng)的系數(shù)均顯著為正，這就表明清潔生產(chǎn)政策的實(shí)施推動了我國企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。這是因?yàn)榍鍧嵣a(chǎn)政策提高了企業(yè)的規(guī)制遵循成本，迫使企業(yè)使用清潔的能源和原料，淘汰落后設(shè)備，引進(jìn)先進(jìn)工藝設(shè)備，或者實(shí)行(綠色)技術(shù)、組織管理創(chuàng)新，在源頭上削減或避免污染物的產(chǎn)生，提高資源利用率和企業(yè)生產(chǎn)率，從而推動了企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。從觀察控制變量的回歸結(jié)果來看，可以總結(jié)出以下三個主要結(jié)論：(1)相對于國有企業(yè)，清潔生產(chǎn)政策對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的帶動效應(yīng)顯著更大。
(2)相對于中型企業(yè)，清潔生產(chǎn)政策對大型企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的帶動效應(yīng)則更大，而對小型企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的帶動作用則較小，即平均而言，清潔生產(chǎn)政策對大、中、小三種類型企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的帶動效應(yīng)依企業(yè)規(guī)模逐漸減弱，存在著企業(yè)規(guī)模的異質(zhì)性問題。
(3)全樣本研究表明，相對于非污染密集型行業(yè)，清潔生產(chǎn)政策對污染行業(yè)產(chǎn)生了負(fù)向影響，但在統(tǒng)計(jì)上是不顯著的。因此，清潔生產(chǎn)政策的政策效應(yīng)是否因行業(yè)特征而異必須進(jìn)行進(jìn)一步深入研究。
(二)穩(wěn)健性檢驗(yàn)
1.更換指標(biāo)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。
首先，為確?；貧w結(jié)果的穩(wěn)健性，我們更換企業(yè)轉(zhuǎn)型升級度量指標(biāo)，用人均增加值A(chǔ)ddl、人均產(chǎn)值(Qsp)、人均銷售額(Lnsalesp)以及人均(主營業(yè)務(wù))利潤(Profitsp)等一系列反映企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的指標(biāo)來度量企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。
可以看到，無論是用哪種指標(biāo)作為被解釋變量其回歸結(jié)果均與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致，即清潔生產(chǎn)政策的實(shí)施推動了企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。
五、作用機(jī)制檢驗(yàn)
既然清潔生產(chǎn)政策確實(shí)可以影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，那么我們就需進(jìn)一步關(guān)注的問題是它通過何種渠道或機(jī)制影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。前面的理論分析部分已經(jīng)闡明清潔生產(chǎn)政策作為一種強(qiáng)制性環(huán)境規(guī)制政策它可能會通過提高技術(shù)水平、提高人力資本等方式直接促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。同時，還會通過市場選擇效應(yīng)間接影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。
六、結(jié)論與政策建議
中國經(jīng)濟(jì)已然開始從粗放式增長轉(zhuǎn)向可持續(xù)發(fā)展，一方面，環(huán)境污染問題日益嚴(yán)峻，放眼未來，由“末端治理”轉(zhuǎn)向“前端治理”是解決環(huán)境與增長之間矛盾的必由之路;另一方面，加快企業(yè)轉(zhuǎn)型升級是夯實(shí)推動供給側(cè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的微觀基礎(chǔ)，作為一項(xiàng)重要的“前端治理”類型的環(huán)境規(guī)制政策，清潔生產(chǎn)政策能否倒逼我國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級?
本文的研究結(jié)果表明答案是肯定的，清潔生產(chǎn)政策的確對我國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級存在顯著帶動作用，且這種帶動作用對高技術(shù)行業(yè)企業(yè)、大型企業(yè)的影響更加顯著。進(jìn)一步的機(jī)制研究表明，清潔生產(chǎn)政策一方面通過市場選擇機(jī)制加速了企業(yè)優(yōu)勝劣汰，從而加速了在位企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級;另一方面通過激勵企業(yè)引進(jìn)清潔生產(chǎn)設(shè)備等方式加速了資本對勞動的替代，也激勵企業(yè)人力資本的提升，進(jìn)而推動了企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。但是，我們的研究并沒有證實(shí)清潔生產(chǎn)政策促進(jìn)了企業(yè)自主創(chuàng)新。
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思想政治建設(shè)是推動企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的精神動力和思想保證。企業(yè)是全面建成小康社會的重要力量，中國特色社會主義事業(yè)的興旺發(fā)達(dá)離不開企業(yè)的發(fā)展壯大;而企業(yè)的發(fā)展壯大，離不開思想政治工作的有力保障。加強(qiáng)企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展時期思想政治工作，提高整體管理水平必將對企業(yè)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。思想政治工作引導(dǎo)企業(yè)經(jīng)營管理人是生產(chǎn)力中最活躍的要素，企業(yè)管理的根本是管理好人，思想政治工作則是企業(yè)管理的生命線。
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