摘要:開放條件下,貨物貿(mào)易發(fā)展是影響能源強度的重要因素。應(yīng)用PVAR模型,本文實證分析了貨物出口和貨物進(jìn)口對能源強度的影響。研究結(jié)果表明:貨物出口規(guī)模對能源強度具有正向影響,貨物進(jìn)口規(guī)模對能源強度具有負(fù)向影響;貨物出口規(guī)模和貨物進(jìn)口規(guī)模均是能源強度的Granger原因。在此基礎(chǔ)上,提出了協(xié)同推進(jìn)貨物貿(mào)易和節(jié)能降耗的政策建議。
關(guān)鍵詞:貨物出口;貨物進(jìn)口;能源強度;PVAR模型
一、文獻(xiàn)綜述
改革開放以來,依托勞動力豐裕的要素稟賦優(yōu)勢,中國融入全球分工體系的程度不斷提升,創(chuàng)造了舉世矚目的經(jīng)濟(jì)增長奇跡,經(jīng)濟(jì)規(guī)模不斷增大,已成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體。但是,由于經(jīng)濟(jì)增長方式較為粗放,經(jīng)濟(jì)增長過程中能源消耗巨大。眾所周知,化石能源在我國能源消費結(jié)構(gòu)中一直占據(jù)主導(dǎo)地位。因此,為了實現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo),我國亟須加快節(jié)能降耗步伐。
中國改革開放尤其是加入世界貿(mào)易組織以來,貨物貿(mào)易發(fā)展迅猛,貨物出口規(guī)模和貨物進(jìn)口規(guī)模不斷提升,貨物貿(mào)易發(fā)展的能源效應(yīng)日益凸顯。在此背景下,深入探討貨物貿(mào)易發(fā)展和能源強度之間的關(guān)系具有重要的現(xiàn)實意義,其可以為我國各地區(qū)協(xié)調(diào)貨物貿(mào)易發(fā)展和節(jié)能降耗之間的關(guān)系,以及完善與優(yōu)化碳減排政策措施提供理論指導(dǎo)與經(jīng)驗依據(jù)。學(xué)界相關(guān)研究主要包括以下幾類：
第一類,對外貿(mào)易規(guī)模變化的能源效應(yīng)。趙曉麗和洪東悅認(rèn)為,1992—2002年間,中國對外貿(mào)易減少了能源消費[1]。蘇梽芳和蔡經(jīng)漢研究得出,我國出口貿(mào)易與能源消費存在非線性協(xié)整關(guān)系[2]。徐少君認(rèn)為,長期內(nèi),出口貿(mào)易和進(jìn)口貿(mào)易的發(fā)展擴大了能源消費需求;短期內(nèi),能源消費與出口貿(mào)易之間存在雙向格蘭杰因果關(guān)系,但其與進(jìn)口貿(mào)易之間不存在格蘭杰因果關(guān)系[3]。許秀梅和尹顯萍認(rèn)為,雖然貿(mào)易開放對我國能源利用效率具有積極的引導(dǎo)作用,但是貿(mào)易規(guī)模的擴大提升了我國能源消費量[4]。劉葉認(rèn)為,對外貿(mào)易總量、出口總量和進(jìn)口總量與我國能源效率之間不具有顯著的相關(guān)關(guān)系,中間產(chǎn)品出口在一定程度上惡化了我國的能源效率,但中間產(chǎn)品進(jìn)口有助于改善我國能源效率[5]。
第二類,對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化的能源效應(yīng)。朱啟榮認(rèn)為,加入世界貿(mào)易組織后,高能耗產(chǎn)品在我國總出口中所占的比重較大,出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)不利于節(jié)能降耗[6]。周申等認(rèn)為,2007年之前,我國工業(yè)部門的貿(mào)易結(jié)構(gòu)總體朝不利于能源節(jié)約的方向變動,之后,則開始向有利于節(jié)能降耗的方向演變[7]。
第三類,貿(mào)易自由化的能源效應(yīng)。許啟欽等認(rèn)為,貿(mào)易開放會通過規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)與技術(shù)效應(yīng)三種機制影響能源消費[8]。趙連閣和鐘搏實證研究得出:當(dāng)貿(mào)易開放水平較低時,貿(mào)易開放水平的提升會提高能源消耗強度,當(dāng)貿(mào)易開放水平較高時,提高貿(mào)易開放水平會降低能源消耗強度[9]。王俊等認(rèn)為,貿(mào)易自由化通過能源節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)了能源消耗強度的下降,并且貿(mào)易自由化對能源消耗強度的影響具有明顯的城市規(guī)模異質(zhì)性和區(qū)域異質(zhì)性[10]。第四類,其他視角的研究。滕玉華認(rèn)為,通過進(jìn)口貿(mào)易產(chǎn)生的R&D溢出效應(yīng)對工業(yè)能源效率的影響存在行業(yè)差異[11]。
王班班和齊紹洲從進(jìn)口技術(shù)溢出和出口技術(shù)溢出視角分析了對外貿(mào)易的能源效應(yīng),其認(rèn)為,出口貿(mào)易和進(jìn)口貿(mào)易會通過技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)導(dǎo)致能源強度的小幅上升[12]。王林輝和楊博認(rèn)為,出口貿(mào)易先通過規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)使技術(shù)進(jìn)步偏向于能源要素,再通過技術(shù)效應(yīng)使技術(shù)進(jìn)步轉(zhuǎn)向節(jié)能;進(jìn)口貿(mào)易先使技術(shù)進(jìn)步偏向于使用能源,再偏向于節(jié)能方向[13]。以上文獻(xiàn)為本文的研究提供了重要的啟示,但是學(xué)界關(guān)于我國貨物出口和貨物進(jìn)口的能源效應(yīng)并沒有形成共識,二者究竟對我國能源強度產(chǎn)生了何種影響有待進(jìn)一步探討。
本文的創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在以下兩個方面:(1)考慮到貨物貿(mào)易發(fā)展與能源強度之間可能存在雙向因果關(guān)系,因此,本文使用面板向量自回歸(PVAR)模型分析我國貨物貿(mào)易發(fā)展與能源強度之間的關(guān)系,從而可以克服變量的內(nèi)生性問題對實證研究結(jié)論的影響,增強研究結(jié)論的可靠性;(2)現(xiàn)有研究構(gòu)建的計量模型主要是單方程模型,沒有詳細(xì)探究我國貨物出口、貨物進(jìn)口與能源強度之間的動態(tài)關(guān)系、貨物出口和貨物進(jìn)口對我國能源強度變化的貢獻(xiàn)程度等。
基于此,本文應(yīng)用PVAR模型,深入探討我國貨物出口、貨物進(jìn)口對能源強度的影響方向、動態(tài)沖擊效應(yīng),并分析二者對能源強度變化的貢獻(xiàn)程度等,全面、系統(tǒng)地考察我國貨物貿(mào)易發(fā)展與能源強度之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián),以對既有研究進(jìn)行補充和拓展。在實證分析的過程中,PVAR模型的相關(guān)分析使用Abrigo和Love給出的方法[14]。
二、計量模型的構(gòu)建、變量說明、樣本選擇與數(shù)據(jù)來源
在保證數(shù)據(jù)可獲得的前提下,本文選取的樣本區(qū)間為2005—2019年,樣本為除西藏以外的內(nèi)地30個省、市與自治區(qū)。實證分析中所涉及的統(tǒng)計數(shù)據(jù)來源于EPS數(shù)據(jù)平臺和《中國統(tǒng)計年鑒》。根據(jù)人民幣對美元的年平均匯率,將各地區(qū)的貨物出口金額和貨物進(jìn)口金額換算為人民幣表示的金額。
三、實證分析及其結(jié)果解釋
1.面板單位根檢驗和PVAR模型最優(yōu)滯后階數(shù)的確定
在確定PVAR模型最優(yōu)滯后階數(shù)之前,為了避免產(chǎn)生偽回歸問題,首先應(yīng)用LLC檢驗和IPS檢驗兩種方法對變量ei、lnexp和lnimp進(jìn)行面板單位根檢驗。
變量ei、lnexp和lnimp為平穩(wěn)序列。PVAR模型的滯后階數(shù)依據(jù)MBIC、MAIC和MQIC三個統(tǒng)計量進(jìn)行確定。當(dāng)滯后階數(shù)為1時,MBIC、MAIC以及MQIC的值最小。由此可見,MBIC、MAIC和MQIC三個統(tǒng)計量一致表明,本文所構(gòu)建的PVAR模型的最優(yōu)滯后階數(shù)為1階。
2.PVAR模型的估計結(jié)果
為了探析貨物出口規(guī)模和貨物進(jìn)口規(guī)模的變化對能源強度的影響,此部分運用廣義矩方法(GMM),對本文所構(gòu)建的PVAR模型進(jìn)行估計。本文的寫作目的主要是探討我國貨物貿(mào)易發(fā)展對能源強度的影響,因此,此處重點分析能源強度方程。
滯后一期的能源強度對當(dāng)期能源強度具有顯著的正向影響。換言之,當(dāng)期能源強度一定程度上取決于上一期的能源強度,能源強度的變化具有一定的慣性特征。由此可見,在促進(jìn)綠色低碳發(fā)展過程中,如何突破經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的路徑依賴是各地區(qū)亟須思考的重要現(xiàn)實問題;滯后一期的貨物出口金額對當(dāng)期能源強度具有顯著的正向影響,貨物出口規(guī)模是影響能源強度的重要因素。那么,為什么貨物出口規(guī)模擴張會導(dǎo)致我國能源強度的提升?以下借鑒許啟欽等[8]、王班班和齊紹洲[12]以及Copeland和Taylor[15]的研究詳細(xì)分析貨物出口對能源強度的影響機制。
貨物出口影響能源強度的機制包括規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)。規(guī)模效應(yīng)是指貨物出口導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)規(guī)模的變化對能源強度的影響效應(yīng)。從理論上來說,貨物出口規(guī)模的增加會擴大經(jīng)濟(jì)規(guī)模,經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴大會導(dǎo)致能源消費的增加。因此,貨物出口的規(guī)模效應(yīng)究竟為正還是為負(fù)是不確定的。結(jié)構(gòu)效應(yīng)是指出口商品結(jié)構(gòu)的演進(jìn)對能源強度的影響。一般而言,如果高能耗產(chǎn)品在貨物總出口中所占的比重提高,則出口商品結(jié)構(gòu)的變化會提升能源強度,貨物出口的結(jié)構(gòu)效應(yīng)為正。
反之,如果低能耗產(chǎn)品在貨物總出口中所占的比重提高,則出口商品結(jié)構(gòu)的演變會降低能源強度,貨物出口的結(jié)構(gòu)效應(yīng)為負(fù)。簡而言之,貨物出口的結(jié)構(gòu)效應(yīng)為正還是為負(fù)取決于出口商品結(jié)構(gòu)的演進(jìn)方向。技術(shù)效應(yīng)是指貨物出口引致的技術(shù)進(jìn)步對能源強度的影響。眾所周知,貨物出口會產(chǎn)生出口學(xué)習(xí)效應(yīng),并會增加出口行業(yè)的利潤,從而提升出口行業(yè)的研究與開發(fā)能力。此外,隨著出口市場競爭的加劇,貨物出口規(guī)模的擴大會倒逼出口行業(yè)加大研發(fā)力度。因此,一般而言,貨物出口規(guī)模的擴大有助于出口行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。
那么,技術(shù)進(jìn)步是否一定會帶來能源強度的下降呢?從理論上來說,這取決于技術(shù)進(jìn)步的方向。如果貨物出口引致的技術(shù)進(jìn)步屬于能源節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步,則技術(shù)進(jìn)步會降低能源強度,貨物出口的技術(shù)效應(yīng)為負(fù)。如果貨物出口引致的技術(shù)進(jìn)步屬于能源使用型技術(shù)進(jìn)步,則技術(shù)進(jìn)步會提升能源強度,貨物出口的技術(shù)效應(yīng)為正。綜上所述,貨物出口對能源強度的凈影響效應(yīng)是規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)綜合作用的結(jié)果。
由于規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)與技術(shù)效應(yīng)既可能為正,也可能為負(fù),因此,貨物出口對能源強度的凈影響效應(yīng)是不確定的。在本文的實證分析結(jié)果中,變量lnexp(t-1)的回歸系數(shù)顯著為正,是因為貨物出口對能源強度的凈影響效應(yīng)為正。滯后一期的貨物進(jìn)口規(guī)模對當(dāng)期能源強度具有顯著的負(fù)向影響。也就是說,滯后一期的貨物進(jìn)口規(guī)模的提高有利于降低當(dāng)期能源強度。同樣,借鑒許啟欽等[8]、王班班和齊紹洲[12]以及Copeland和Taylor[15]的研究,以下對貨物進(jìn)口對能源強度的影響機制進(jìn)行分析。貨物進(jìn)口對能源強度的影響機制也包括規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)與技術(shù)效應(yīng)。
在分析貨物進(jìn)口對能源強度的影響時,規(guī)模效應(yīng)是指貨物進(jìn)口引致的經(jīng)濟(jì)規(guī)模的變化對能源強度的影響;結(jié)構(gòu)效應(yīng)是指進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)的變化對能源強度的影響;技術(shù)效應(yīng)是指貨物進(jìn)口引致的技術(shù)進(jìn)步對能源強度的影響。進(jìn)口貿(mào)易會促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長,經(jīng)濟(jì)增長會擴大能源消費規(guī)模。另一方面,進(jìn)口貿(mào)易的發(fā)展會替代國內(nèi)同類產(chǎn)品的生產(chǎn),減少能源消費規(guī)模。
因此,從理論上來說,貨物進(jìn)口的規(guī)模效應(yīng)是不確定的;貨物進(jìn)口的結(jié)構(gòu)效應(yīng)的方向取決于進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)的演進(jìn)方向。如果進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)契合本地綠色產(chǎn)業(yè)的進(jìn)口需求,則貨物進(jìn)口有助于促進(jìn)綠色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,提升綠色產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)體系中的地位,進(jìn)而降低能源強度,貨物進(jìn)口的結(jié)構(gòu)效應(yīng)為負(fù)。反之,如果進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)契合高能耗產(chǎn)業(yè)的進(jìn)口需求,則貨物進(jìn)口會提升高能耗產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)體系中的地位,提升能源強度,貨物進(jìn)口的結(jié)構(gòu)效應(yīng)為正;國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界已形成共識:進(jìn)口貿(mào)易會產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng),驅(qū)動技術(shù)進(jìn)步。
與上文貨物出口的技術(shù)效應(yīng)的分析邏輯一致,貨物進(jìn)口引致的技術(shù)進(jìn)步能否降低能源強度取決于技術(shù)進(jìn)步的方向。若貨物進(jìn)口引致的技術(shù)進(jìn)步屬于能源節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步,則技術(shù)進(jìn)步有利于降低能源強度,貨物進(jìn)口的技術(shù)效應(yīng)為負(fù)。反之,如果貨物進(jìn)口引致的技術(shù)進(jìn)步屬于能源使用型技術(shù)進(jìn)步,則技術(shù)進(jìn)步會提升能源強度,貨物進(jìn)口的技術(shù)效應(yīng)為正。綜上所述,貨物進(jìn)口對能源強度的凈影響效應(yīng)也是規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)與技術(shù)效應(yīng)綜合作用的結(jié)果。
由于貨物進(jìn)口的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)與技術(shù)效應(yīng)既可能為正,也可能為負(fù),因此,貨物進(jìn)口對能源強度的凈影響效應(yīng)也是不確定的。在本文的實證分析結(jié)果中,變量lnimp(t-1)的回歸系數(shù)顯著為負(fù),是因為貨物進(jìn)口對能源強度的凈影響效應(yīng)為負(fù)。在對能源強度進(jìn)行預(yù)測時,未來1期的沖擊來自其自身,貨物出口規(guī)模和貨物進(jìn)口規(guī)模不對其產(chǎn)生沖擊。之后,貨物出口規(guī)模的沖擊在總沖擊中所占的比重呈現(xiàn)較為明顯的上升趨勢;貨物進(jìn)口規(guī)模的沖擊在總沖擊中所占的比重先呈現(xiàn)上升趨勢,然后保持相對穩(wěn)定的狀態(tài)。總體而言,方差分解結(jié)果表明,貨物出口規(guī)模和貨物進(jìn)口規(guī)模的變化會導(dǎo)致能源強度的顯著變化。
四、結(jié)論與政策建議
1.結(jié)論
本文深入分析了我國貨物貿(mào)易發(fā)展對能源強度的影響效應(yīng),研究結(jié)果表明:貨物出口規(guī)模的擴張會提升能源強度,其對能源強度具有顯著的正向沖擊,貨物進(jìn)口規(guī)模的擴張會降低能源強度,其對能源強度具有顯著的負(fù)向沖擊;貨物出口規(guī)模和貨物進(jìn)口規(guī)模均是能源強度的Granger原因。
2.政策建議
長期以來,化石能源在我國能源消費結(jié)構(gòu)中一直占據(jù)著主導(dǎo)地位,降低能源強度對于實現(xiàn)碳達(dá)峰和碳中和目標(biāo),以及提升環(huán)境質(zhì)量具有重要的戰(zhàn)略意義。在貨物貿(mào)易快速發(fā)展的背景下,為了加快節(jié)能降耗的步伐,實現(xiàn)貨物貿(mào)易與節(jié)能降耗的協(xié)同推進(jìn),我國各地區(qū)應(yīng)著重做好以下幾個方面的工作:
(1)積極推動出口產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。貿(mào)易是流,生產(chǎn)是源,促進(jìn)出口產(chǎn)業(yè)節(jié)能降耗是驅(qū)動出口貿(mào)易綠色轉(zhuǎn)型的根本路徑。因此,各地區(qū)應(yīng)加快實施切實可行的產(chǎn)業(yè)政策、金融政策與稅收政策等經(jīng)濟(jì)政策,積極發(fā)揮各類政策的聯(lián)動效應(yīng),加快推動出口產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型,為不斷改善貨物出口的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)與技術(shù)效應(yīng)提供夯實的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。
(2)進(jìn)一步完善和優(yōu)化能源定價機制和環(huán)境政策體系。技術(shù)進(jìn)步是貨物出口和貨物進(jìn)口影響能源強度的關(guān)鍵傳導(dǎo)機制。能源定價機制和環(huán)境政策體系的完善與優(yōu)化有助于在貨物出口和貨物進(jìn)口中實現(xiàn)能源節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步。因此,應(yīng)進(jìn)一步加快能源市場化改革步伐,完善能源價格形成機制,優(yōu)化環(huán)境規(guī)制的政策措施體系。
(3)加強產(chǎn)業(yè)政策與進(jìn)口貿(mào)易政策的聯(lián)動,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)體系向綠色化方向演進(jìn)。各地區(qū)應(yīng)堅持綠色低碳發(fā)展模式,優(yōu)化進(jìn)口商品結(jié)構(gòu),不斷擴大綠色產(chǎn)業(yè)的最終產(chǎn)品生產(chǎn)所需的中間產(chǎn)品的進(jìn)口規(guī)模,利用進(jìn)口貿(mào)易促進(jìn)綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展,推動產(chǎn)業(yè)體系綠色轉(zhuǎn)型。
(4)不斷提升技術(shù)溢出的吸收能力。依據(jù)國際經(jīng)濟(jì)理論,本地吸收能力是影響出口貿(mào)易和進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)的關(guān)鍵因素。
基于此,各地區(qū)應(yīng)加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展步伐,不斷提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平;逐步提升勞動者的職業(yè)素質(zhì)和技能水平,加快人力資本的積累步伐;完善金融市場環(huán)境,優(yōu)化金融市場結(jié)構(gòu),提升金融發(fā)展水平;不斷加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度,為技術(shù)創(chuàng)新提供良好的制度環(huán)境。通過采取這些措施,可以培育和提升技術(shù)溢出的吸收能力,為實現(xiàn)能源節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步創(chuàng)造良好的外部環(huán)境和支撐條件。
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作者：胡飛
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