摘要：企業(yè)科技競爭取決于企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)與衡量指標(biāo)。專利作為技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)經(jīng)營活動中最為關(guān)鍵的知識產(chǎn)權(quán)武器，可以反映一個企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。文章以某企業(yè)結(jié)案專利為分析樣本，探討了影響企業(yè)專利授權(quán)率的因素以及提高企業(yè)專利授權(quán)率的措施。
關(guān)鍵詞：企業(yè)知識產(chǎn)權(quán);專利;授權(quán)率
0引言
企業(yè)科技競爭取決于企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)與衡量指標(biāo)。而專利作為技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)經(jīng)營活動中最為關(guān)鍵的知識產(chǎn)權(quán)武器，可以從側(cè)面反映一個企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，衡量企業(yè)的科技產(chǎn)出和知識創(chuàng)新。通過對企業(yè)的專利授權(quán)情況進(jìn)行分析，可以為企業(yè)的科研創(chuàng)新提供有意義的數(shù)據(jù)支撐和有效的決策參考[1]。日前，國家知識產(chǎn)權(quán)局公布了2020年我國專利工作方面的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。2020年，我國發(fā)明專利授權(quán)53.0萬件，同比增長17.1%[2]。
2020年我國實用新型專利的授權(quán)率為90.4%，已突破90%。與此同時，2020年我國發(fā)明專利的申請量為149.7萬件，較2019年的140.1萬件的申請量上升了6.9%?？梢姡瑖覍＠豳|(zhì)增效的措施已取得顯著成效。為有效保護(hù)企業(yè)技術(shù)研發(fā)成果，提高企業(yè)的專利質(zhì)量，提升企業(yè)專利授權(quán)率，筆者對某高新技術(shù)企業(yè)近10年來已經(jīng)結(jié)案的專利進(jìn)行詳細(xì)統(tǒng)計，從申請年份、未授權(quán)原因、審查意見通知書發(fā)送次數(shù)、申報渠道等多個維度進(jìn)行了重點分析。
專利論文范例： 基于專利計量的智能紡織品技術(shù)創(chuàng)新前沿研究
1樣本概況簡析
該企業(yè)的專利申請主要包括發(fā)明和實用新型兩種類型，截至2020年12月31日，該企業(yè)共結(jié)案專利408件，授權(quán)專利298件，其中發(fā)明專利216件;未授權(quán)專利110件，其中發(fā)明專利104件。
2樣本詳情分析
2.1按申請年份分析
2009—2020年該企業(yè)專利未授權(quán)率的走勢大致為先高后低再波動上升，最高值出現(xiàn)在2009年，專利未授權(quán)率為50.0%，最低值出現(xiàn)在2014年，專利未授權(quán)率為17.1%。2012年2月以前，某企業(yè)專利均為某專利事務(wù)代理所代理，整體未授權(quán)率在50%左右高位波動;2012年2月至2016年，某企業(yè)專利多為自主申報，專利未授權(quán)率在17%~36%之間低位波動;2017年開始又處于44.6%的高位。由國家知識產(chǎn)權(quán)局日趨收緊的專利審查政策可以預(yù)測，近兩年的未授權(quán)率仍會是較 高值。據(jù)了解，自2016年10月起，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利審查政策整體收緊，且未來有進(jìn)一步加緊的趨勢。
2.2按未授權(quán)原因分析
專利未授權(quán)原因主要分為3種：駁回、視為撤回、避重放棄。駁回：是對不符合專利法規(guī)定的專利申請予以駁回，不授予專利權(quán)的決定，可以簡單理解為審查員不認(rèn)可申請人的答復(fù)。視為撤回：是指申請人放棄了專利申請，原因可能是沒有交納費用，超過了期限，主動放棄等。避重放棄：是指一件專利申請同時申請實用新型專利和發(fā)明專利，實用新型專利會首先授權(quán)，等到相應(yīng)的發(fā)明專利授權(quán)時，實用新型專利就需要放棄權(quán)利。
此次樣本中，未授權(quán)專利共110件，其中因國家知識產(chǎn)權(quán)局下發(fā)“駁回”通知書導(dǎo)致未授權(quán)的專利申請有43件，占39.1%;因國家知識產(chǎn)權(quán)局下發(fā)“視為撤回”通知書導(dǎo)致未授權(quán)的專利申請有64件，占58.2%;因避免重復(fù)授權(quán)，放棄實用新型以獲發(fā)明授權(quán)的專利申請有3件，占2.7%。綜上，某企業(yè)未授權(quán)專利中，由“視為撤回”導(dǎo)致未授權(quán)的專利占絕大多數(shù)。
2.3按通知書類型分析
在110件未授權(quán)的專利中，有62件是發(fā)明人給予過答復(fù)的，答復(fù)率56.4%;有18件是發(fā)明人放棄答復(fù)的，未答復(fù)率16.4%，從程序來看，是存在爭取授權(quán)的機(jī)會的;另有30件因某些客觀原因無法查詢通知書次數(shù)，故不予分析。
2.4按申報渠道分析
目前，某企業(yè)的專利主要通過2個渠道申報：自主申報和專利事務(wù)所代理。與企業(yè)自主申報的專利相比，事務(wù)所代理的專利未授權(quán)比例明顯偏高。經(jīng)分析，一方面是因為某些事務(wù)所代理的部分案件申請文件撰寫質(zhì)量不高，甚至出現(xiàn)明顯筆誤;另一方面主要是由于代理案件的審查周期正處于審查政策收緊階段。
3影響企業(yè)專利授權(quán)率的因素
經(jīng)過對樣本的總結(jié)與分析，筆者認(rèn)為專利能否授權(quán)，主要受以下幾個因素的影響。
3.1專利申請的質(zhì)量專利申請的質(zhì)量就是專利申請接近法律規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)程度[3]，專利有三性，即新穎性、創(chuàng)造性和實用性(以下簡稱“專利三性”)。專利三性是決定專利是否有機(jī)會授權(quán)的基礎(chǔ)，三性較強(qiáng)的技術(shù)方案申報專利，其授權(quán)的概率會相應(yīng)較高。
3.2專利申請文件的質(zhì)量專利申請文件的質(zhì)量直接決定專利能否獲得授權(quán)，一般包括文本形式質(zhì)量和權(quán)利要求架構(gòu)質(zhì)量，其中文本形式問題可通過補(bǔ)正進(jìn)行挽回，權(quán)利要求架構(gòu)問題可通過后期答復(fù)進(jìn)行部分挽回。
3.3審查員的主觀判斷由于審查員是本專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)從業(yè)者，但不一定是熟知本領(lǐng)域特定技術(shù)的專業(yè)人員，對權(quán)利要求書所揭示的發(fā)明點可能存在認(rèn)知偏差，因此審查員的主觀判斷對專利授權(quán)存在著一定程度的影響。
3.4專利答復(fù)的質(zhì)量專利答復(fù)主要是對審查員提出的審查意見進(jìn)行回復(fù)，若能清晰明了、有理有據(jù)地回復(fù)審查員提出的異議，取得其認(rèn)可，專利則能成功獲得授權(quán);若答復(fù)無法取得審查員的認(rèn)可，專利必被駁回。因此，該因素會直接影響專利能否獲得授權(quán)。
3.5專利流程的處理專利流程的處理一般包括各類通知書的處理和各類費用的繳納，只要確保各類通知書和各類費用處理及時，即可避免影響。3.6專利審查的政策專利審查政策的影響，同審查員的主觀判斷類似，可以歸結(jié)為不可控因素。國家知識產(chǎn)權(quán)局自2017年起，深入實施專利質(zhì)量提升工程，力求實現(xiàn)專利從量的積累到質(zhì)的飛躍，聚焦專利工作全鏈條，促進(jìn)專利質(zhì)量整體提升。隨著政策的收緊，質(zhì)量相對較低的專利會被篩選出來，不予授權(quán)。
4提高企業(yè)專利授權(quán)率的措施
通過對某企業(yè)未授權(quán)專利的逐一分析，結(jié)合日常專利管理工作，筆者認(rèn)為可通過以下措施提高企業(yè)專利授權(quán)率。因此，在這種情況下，企業(yè)專利管理人員應(yīng)鼓勵發(fā)明人在符合《專利審查指南》的框架下盡量答復(fù)，積極使用《專利法》規(guī)定的程序和賦予發(fā)明人的權(quán)利。同時應(yīng)積極建議發(fā)明人主動與審查員進(jìn)行溝通，便于及時糾正雙方對申請文件理解上的偏差，并且可以更加直觀地了解審查員的想法及指導(dǎo)意見，從而做出有針對性的反饋意見，最終有效地提高企業(yè)專利授權(quán)率。
參考文獻(xiàn)：
[1]林玲娜.基于專利視角的福建省科技創(chuàng)新能力研究[J].甘肅科技，2020(4)：1-9.
[2]國家知識產(chǎn)權(quán)局.2020年中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況[EB/OL].(2021-04-25)[2021-05-10].
[3]胡佐超，余平.企業(yè)專利管理[M].北京：北京理工大學(xué)出版社，2008.
作者：楊萍萍，胡顯軍
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