論文摘要：當(dāng)前，作為具有相對(duì)獨(dú)立主體地位的高等教育面臨的內(nèi)外環(huán)境發(fā)生了一系列變化，高等教育質(zhì)量也面臨著更多的不確定性即風(fēng)險(xiǎn)。而將風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和方法應(yīng)用于高校教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐，分析識(shí)別高校教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)及其形成因素，做到提高認(rèn)識(shí)，充分重視，完善高校內(nèi)部的質(zhì)量保障體系，建立有效風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估推行全面風(fēng)險(xiǎn)管理，深化高等教育改革以應(yīng)對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的挑戰(zhàn)，是對(duì)高校教學(xué)質(zhì)量保證建設(shè)領(lǐng)域的有益嘗試，在當(dāng)前高等教育進(jìn)行質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理具有重要的現(xiàn)實(shí)意義
隨著我國(guó)高等教育規(guī)模的急劇擴(kuò)張及改革的深入，高等教育面臨的風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)越來(lái)越多，這些風(fēng)險(xiǎn)在帶來(lái)教育成本加倍投入的同時(shí)，卻使得辦學(xué)效益和教育質(zhì)量成為隨機(jī)變量。為降低越來(lái)越大的高等教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，我們可以嘗試將風(fēng)險(xiǎn)管理理論和方法引入教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理。高等教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理工作是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，而我國(guó)對(duì)高等教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的研究還處于初級(jí)階段，尚未形成系統(tǒng)的理論基礎(chǔ)，但引入風(fēng)險(xiǎn)管理是高等教育質(zhì)量保障領(lǐng)域中具有開(kāi)拓性意義的嘗試。
風(fēng)險(xiǎn)是復(fù)雜系統(tǒng)中的重要概念，不同的領(lǐng)域有不同界定，目前尚無(wú)統(tǒng)一的定義。不確定性經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，“風(fēng)險(xiǎn)是未來(lái)結(jié)果的不確定性產(chǎn)生損失的可能性”。在金融領(lǐng)域，將風(fēng)險(xiǎn)定義為“個(gè)人、企業(yè)、金融以及參與金融活動(dòng)過(guò)程中，因客觀環(huán)境變化、決策失誤或其他原因使其資產(chǎn)、信譽(yù)受損失的可能性”。在管理決策中，將風(fēng)險(xiǎn)定義為“某一種事業(yè)預(yù)期后果估計(jì)上的較為不利的一面，即風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)事件產(chǎn)生我們所不希望的后果的可能性。
高等教育風(fēng)險(xiǎn)在英國(guó)高等教育基金委員會(huì)(highereducationfundingcouncilforengland，簡(jiǎn)稱hefce)在2003年1月發(fā)布的《學(xué)術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的研究報(bào)告》中把高等教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)定義為，預(yù)計(jì)在未來(lái)會(huì)危及院校學(xué)術(shù)規(guī)定的質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)的行動(dòng)、事件或環(huán)境。此概念關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源，強(qiáng)調(diào)教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)是由高等教育行為及相關(guān)因素產(chǎn)生的，包括以下5種類型：戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)(strategicrisk)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)(financialrisk)、操作風(fēng)險(xiǎn)(operationalrisk)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)(complianceirsk)、名譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)(reputationarisk)。我們認(rèn)為高等教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理是指高等學(xué)校通過(guò)對(duì)高等教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和控制，降低不利風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及減少破壞性事件的影響，以保證教育目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的管理過(guò)程。
高等教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)用有利于高校應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和方法，根據(jù)各自的情況，采取正確的方法和應(yīng)對(duì)措施，準(zhǔn)確地識(shí)別教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，恰當(dāng)?shù)仡A(yù)測(cè)和評(píng)估教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，果斷地處理教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，有效地防范、控制、化解教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，使其降到最低限度。另外，高等教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理提供了探索高等教育質(zhì)量保證的新思路。高等教育質(zhì)量保證是一個(gè)涉及管理、教育、控制等多門(mén)學(xué)科的交叉研究領(lǐng)域。需要借鑒現(xiàn)代管理科學(xué)及其他相關(guān)學(xué)科的理論和方法，深入分析高等教育這一特殊系統(tǒng)的特點(diǎn)和規(guī)律，建立科學(xué)合理的高等教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理體系。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的目的，就是識(shí)別、預(yù)測(cè)和控制這些對(duì)質(zhì)量目標(biāo)的威脅，引入風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)完善高等教育質(zhì)量保障體系具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。
隨著我國(guó)高等教育規(guī)模的急劇擴(kuò)張及自身改革與發(fā)展的深入，高等教育質(zhì)量面臨著越來(lái)越多的風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)，作為越來(lái)越獨(dú)立的主體，也必然要承擔(dān)更多的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。例如，在教學(xué)資金的使用、教職工的聘任和解聘、課程設(shè)置、學(xué)術(shù)項(xiàng)目規(guī)劃、教學(xué)方法選擇、招生自主等方面都不可避免地要承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任。在這樣一個(gè)動(dòng)態(tài)的、不穩(wěn)定的教育環(huán)境中，我們認(rèn)為，教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)主要有：
環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。指高等教育外部環(huán)境中存在的威脅或危險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：高等院校面臨非自由、一元化的市場(chǎng)環(huán)境；高等院校在國(guó)際、國(guó)內(nèi)和地區(qū)市場(chǎng)對(duì)生源的競(jìng)爭(zhēng)；高等院校為保持師資隊(duì)伍穩(wěn)定而承受的壓力；高等教育政策和法規(guī)的變化；對(duì)高等院校的管理及對(duì)其資源配置的調(diào)整。
管理風(fēng)險(xiǎn)。指高等教育內(nèi)部行為帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，一方面是高校內(nèi)部環(huán)境存在著不確定性，如師生比例失調(diào)；課程設(shè)置不盡合理；重科研、輕教學(xué)；生源質(zhì)量不斷下降、畢業(yè)生就業(yè)形勢(shì)不樂(lè)觀等各種狀況。另一方面存在高校內(nèi)部管理制度不完備等問(wèn)題。
行為風(fēng)險(xiǎn)。教育行為，指為增加或降低暴露于外部風(fēng)險(xiǎn)的程度，包括院校及其成員所采取的行動(dòng)。這些風(fēng)險(xiǎn)行為有：設(shè)計(jì)和運(yùn)行質(zhì)量管理體系、開(kāi)展外部質(zhì)量保證活動(dòng)、開(kāi)發(fā)組織質(zhì)量管理文化及具有潛在的危險(xiǎn)和負(fù)擔(dān)的行為。
特性風(fēng)險(xiǎn)。指提供特殊教育服務(wù)的過(guò)程中，或是特殊教育部門(mén)自身內(nèi)在的弱點(diǎn)或脆弱性。從特殊教育服務(wù)來(lái)看，這些內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)存在于合作辦學(xué)、遠(yuǎn)程和電子學(xué)習(xí)方式等形式中。從教育部門(mén)自身特性來(lái)看，這些內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為教育提供者缺乏教育經(jīng)驗(yàn)，教師對(duì)課程的廣度和深度的把握不夠，學(xué)習(xí)資源的不足等。應(yīng)用國(guó)際上流行的績(jī)效指標(biāo)法，可以將我國(guó)高等教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)大致歸納為下表：
都不是由于風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)的錯(cuò)誤造成的。這些都有堪稱世界領(lǐng)先的管理信息系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，之所以會(huì)發(fā)生如此重大的風(fēng)險(xiǎn)事件，主要還是缺乏一種健康的風(fēng)險(xiǎn)管理文化和企業(yè)自律機(jī)制，沒(méi)有形成全員的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。顧海良認(rèn)為，構(gòu)筑高校可持續(xù)發(fā)展機(jī)制，樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，規(guī)避辦學(xué)和發(fā)展中可能出現(xiàn)的三大風(fēng)險(xiǎn)(辦學(xué)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、校辦產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn))，是高校正確處理改革、發(fā)展和穩(wěn)定關(guān)系的內(nèi)在要求。在高等教育領(lǐng)域強(qiáng)調(diào)教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，能幫助我們樹(shù)立教育風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，以教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的確定為出發(fā)點(diǎn)，促使高校更加重視對(duì)教育效果和效率的研究，使有限的教育資源發(fā)揮更充分的社會(huì)效益。
高校要通過(guò)相關(guān)的目標(biāo)、政策、制度使教職員工明確學(xué)校對(duì)教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的態(tài)度、目標(biāo)及應(yīng)對(duì)原則等等。校長(zhǎng)等高級(jí)管理人員在決策時(shí)，要時(shí)刻考慮到可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和學(xué)校對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的容忍度，并做出相應(yīng)調(diào)整。高校教師在日常教學(xué)、科研時(shí)也要有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，時(shí)刻警惕可能出現(xiàn)的影響教育質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)，完善自身的知識(shí)結(jié)構(gòu)和教育方式，合理配置教育資源，保證教育質(zhì)量，高校學(xué)生才能同樣樹(shù)立正確的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)，抵御影響受教育質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)。
高校內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)管理中發(fā)揮著基礎(chǔ)作用，至少應(yīng)該確保有持續(xù)進(jìn)行的活動(dòng)來(lái)辨識(shí)、評(píng)估和處置學(xué)校所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，如建立日常質(zhì)量監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)高等教育質(zhì)量實(shí)施監(jiān)控并分析其原因以應(yīng)對(duì)面臨的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。質(zhì)量保證體系的工作職責(zé)是，奠定風(fēng)險(xiǎn)管理基調(diào)和營(yíng)造風(fēng)險(xiǎn)管理文化，包括確定學(xué)校是勇于冒險(xiǎn)還是回避風(fēng)險(xiǎn)，界定風(fēng)險(xiǎn)范圍和責(zé)任，評(píng)估資源和明確績(jī)效測(cè)量方法等；決定學(xué)校合適的風(fēng)險(xiǎn)容忍度和風(fēng)險(xiǎn)暴露度；積極參與財(cái)務(wù)投資、學(xué)校兼并、合作辦學(xué)等影響學(xué)校風(fēng)險(xiǎn)形象和暴露度的重大決策；監(jiān)控高風(fēng)險(xiǎn)管理，減少不利事件發(fā)生；擬定風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，包括風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)和步驟的主要構(gòu)成要素等。內(nèi)部質(zhì)量保障體系是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，完善內(nèi)部質(zhì)量保障體系是高等教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的重要保證。
風(fēng)險(xiǎn)管理的本質(zhì)要求風(fēng)險(xiǎn)管理本身應(yīng)有～套風(fēng)險(xiǎn)資訊管理系統(tǒng)。從風(fēng)險(xiǎn)理論看，幾乎任何組織都有“風(fēng)險(xiǎn)厭惡”的傾向，管理層一般不愿意接受風(fēng)險(xiǎn)性方案，因?yàn)樗麄儾幌Ｍ麤Q策出現(xiàn)失誤，但事實(shí)證明許多決策失誤最主要的原因在于作決策時(shí)有關(guān)資訊不足。建立有效的管理信息資訊系統(tǒng)正是用來(lái)確保風(fēng)險(xiǎn)管理決策有據(jù)可依的。高等教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)首先應(yīng)當(dāng)全面收集教學(xué)、科研、管理、財(cái)務(wù)、后勤等學(xué)校方面和社會(huì)環(huán)境方面可能對(duì)教育質(zhì)量產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)信息，并加以分析識(shí)別，確定有效信息，經(jīng)過(guò)系統(tǒng)的處理后傳達(dá)到相應(yīng)部門(mén)，并對(duì)部門(mén)的執(zhí)行信息加以反饋，形成完整的信息鏈，貫穿質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的始終，為風(fēng)險(xiǎn)管理提供有效的咨詢。
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的首要環(huán)節(jié)。高等教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估首先應(yīng)從大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)源審視開(kāi)始，歸納可能帶來(lái)組織風(fēng)險(xiǎn)的具體因素，然后分析這些風(fēng)險(xiǎn)是最有可能通過(guò)哪些部門(mén)和環(huán)節(jié)暴露出來(lái)，在此基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)的分析，發(fā)現(xiàn)危機(jī)，最后預(yù)測(cè)它們可能會(huì)帶來(lái)的后果。因此，高校應(yīng)運(yùn)用現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查法、風(fēng)險(xiǎn)列舉法、財(cái)務(wù)報(bào)表分析法等各種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別辦法進(jìn)行分析，運(yùn)用概率論和數(shù)理統(tǒng)計(jì)的辦法，估計(jì)和預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失程度，識(shí)別上述風(fēng)險(xiǎn)，為風(fēng)險(xiǎn)管理者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)決策和選擇最佳的管理技術(shù)提供可靠的科學(xué)認(rèn)知依據(jù)，保證風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、監(jiān)督改進(jìn)等環(huán)節(jié)的順利開(kāi)展，從而形成全面的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
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